三、判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。判斷以下各小 題的對(duì)錯(cuò)，正確的選A，錯(cuò)誤的選B)

　　101、在我國(guó)，地方企業(yè)債券是由工商企業(yè)在本地區(qū)公開(kāi)發(fā)行的債券，它的期限一般也屬于中期性質(zhì)，利率略高于同期銀行儲(chǔ)蓄存款利率，發(fā)行對(duì)象主要為個(gè)人，不記復(fù)利。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　102、

　　企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。 (　　)

　　103、我國(guó)對(duì)個(gè)人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為10%，目前減半征收。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　104、在我國(guó)發(fā)行可交換公司債券的適用法規(guī)是《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，可轉(zhuǎn)換公司債券的適用法規(guī)是《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　105、公司型基金依據(jù)基金公司章程設(shè)立，基金投資者是基金公司的股東，享有股東權(quán)，按所持有的股份承擔(dān)有限責(zé)任，分享投資收益。公司型基金公司設(shè)有經(jīng)理室，代表投資者的利益行使職權(quán)。(　　)

　　106、優(yōu)先股票依據(jù)股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)分為累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　107、償還期在1年以上10年以下的國(guó)債被稱為中期國(guó)債。 (　　)

　　108、當(dāng)公司宣布減資時(shí)，股價(jià)都會(huì)有不同幅度的下降。 (　　)

　　109、

　　股東大會(huì)是股東公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)。 (　　)

　　110、基金產(chǎn)品定價(jià)就是與基金產(chǎn)品本身相關(guān)的各項(xiàng)費(fèi)率的確定，主要包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)率、申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率、管理費(fèi)率和托管費(fèi)率等。(　　)

　　111、專項(xiàng)債券(收益?zhèn)��?是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券。對(duì)于專項(xiàng)債券的償還，中央政府往往以項(xiàng)目建成后取得的收入作保證。 (　　)

　　112、目前只有貨幣市場(chǎng)基金以及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的基金產(chǎn)品收取基金銷售服務(wù)費(fèi)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　113、一般來(lái)說(shuō)，股東應(yīng)在認(rèn)購(gòu)是一次繳足股款，但基于記名股東與股份公司之間的特定關(guān)系，有些國(guó)家也規(guī)定允許記名股東可不在認(rèn)購(gòu)股票時(shí)一次繳足股款。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　114、通貨膨脹對(duì)股票市場(chǎng)只會(huì)產(chǎn)生抑制作用。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　115、債券的流動(dòng)性首先取決于市場(chǎng)為轉(zhuǎn)讓所提供的便利程度;其次取決于債券在迅速轉(zhuǎn)變?yōu)樨泿艜r(shí)，是否在以貨幣計(jì)算的價(jià)值上蒙受損失。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　116、股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于5人。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　117、隨著金融危機(jī)的不斷蔓延，各國(guó)(地區(qū))監(jiān)管機(jī)構(gòu)逐步形成了對(duì)現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進(jìn)行改革的共識(shí)，最主要的是對(duì)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重新界定。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　118、封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人可申請(qǐng)贖回的一種基金運(yùn)作方式。(　　)

　　119、

　　上市公司發(fā)行證券，可以通過(guò)詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格。也可以與主承銷商協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。(　　)

　　120、證券公司變更5%以上股權(quán)的股東或?qū)嶋H控制人，必須經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　121、中證基金指數(shù)系列有7只指數(shù)，包括中證開(kāi)放式基金指數(shù)和2個(gè)分類指數(shù)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　122、認(rèn)股權(quán)證是公司在增發(fā)新股時(shí)為保護(hù)老股東的利益而賦予老股東的一種特權(quán)。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　123、向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份的增資方式會(huì)直接影響公司原股東利益，需經(jīng)股東大會(huì)特別批準(zhǔn)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　124、注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所在執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)接受財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　125、

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是董事會(huì)。 (　　)

　　126、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)，周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，利率風(fēng)險(xiǎn)和購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)。(　　)

　　127、基礎(chǔ)工具價(jià)格的變幻莫測(cè)決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩(wěn)定性，這是金融衍生工具高風(fēng)險(xiǎn)性的重要誘因。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　128、

　　上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，證券交易所有權(quán)暫�；蚪K止其股票上市交易，行使決定權(quán)。(　　)

　　129、《 中華人民共和國(guó)刑法》于1997年3月l4日經(jīng)第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)第五次會(huì)議修訂，1997年7月1日第五屆全國(guó)人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過(guò)并實(shí)施。 (　　)

　　130、證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

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