二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)符合題目要求)

　　61、根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為(　　)。

　　A.交易所交易的衍生工具

　　B.OTC交易的衍生工具

　　C.嵌入式衍生工具

　　D.獨(dú)立衍生工具

　　62、按照基礎(chǔ)工具種類分類，金融衍生工具可以劃分為(　　)。

　　A.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

　　B.債券類產(chǎn)品的衍生工具

　　C.貨幣衍生工具

　　D.信用衍生工具

　　63、

　　證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件是(　　)。

　　A.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司

　　B.公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證 監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間

　　C.財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上

　　D.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管

　　64、我國(guó)的金融債券主要有(　　)。

　　A.政策性金融債券

　　B.財(cái)務(wù)公司債券

　　C.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)

　　D.證券公司債券

　　65、境內(nèi)居民個(gè)人可以用(　　)從事B股交易。

　　A.現(xiàn)匯存款

　　B.從境外匯入的外匯資金

　　C.外幣現(xiàn)鈔

　　D.外幣現(xiàn)鈔存款

　　66、金融期貨的基本功能有(　　)。

　　A.套期保值功能

　　B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

　　C.投機(jī)功能

　　D.套利功能

　　67、下列各項(xiàng)中，屬于國(guó)家法律的有(　　)

　　A.《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票施行詢價(jià)制度若干問(wèn)題的通知》

　　B.《證券法》

　　C.《基金法》

　　D.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

　　68、證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)，主要包括(　　)。

　　A.基金募集與銷售

　　B.基金的投資管理

　　C.基金營(yíng)運(yùn)服務(wù)

　　D.基金投資咨詢服務(wù)

　　69、下列對(duì)債券與股票的比較，正確的是(　　)。

　　A.總體而言，如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系

　　B.債券和股票是虛擬資本，它們本身無(wú)價(jià)值，但又都是真實(shí)資本的代表

　　C.發(fā)行股票和債券都是公司追加資本的需要

　　D.債券是一種有期證券;股票是一種無(wú)期證券

　　70、中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，它的主要職責(zé)是(　　)。

　　A.負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益

　　B.負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行

　　C.依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

　　D.對(duì)全國(guó)的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管，維持公平而有序的證券市場(chǎng)

　　71、證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為包括(　　)。

　　A.編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　B.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托

　　C.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

　　D.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　72、中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，是全國(guó)(　　)的主管部門(mén)。

　　A.期貨市場(chǎng)

　　B.證券市場(chǎng)

　　C.貨幣市場(chǎng)

　　D.外匯市場(chǎng)

　　73、股票應(yīng)載明的事項(xiàng)主要有(　　)。

　　A.公司名稱

　　B.公司成立時(shí)間

　　C.股票種類

　　D.票面金額

　　74、發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)大信貸資金來(lái)源的手段，與存款相比它有(　　)的特點(diǎn)。

　　A.專用性

　　B.集中性

　　C.高利性

　　D.流動(dòng)性

　　75、賦予公司老股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的是(　　)。

　　A.公司資產(chǎn)的增值

　　B.保護(hù)原普通股股東的利益

　　C.保證普通股股東在公司中保持原有的持股比例

　　D.公司權(quán)益的增加

　　76、證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是(　　)。

　　A.集合性

　　B.綜合性

　　C.專門(mén)賬戶投資運(yùn)作

　　D.客戶資產(chǎn)必須托管

　　77、按交易的期限，我們可以把金融市場(chǎng)分為(　　)。

　　A.貨幣市場(chǎng)

　　B.現(xiàn)貨市場(chǎng)

　　C.期貨市場(chǎng)

　　D.資本市場(chǎng)

　　78、證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括(　　)。

　　A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)

　　C.證券登記結(jié)算公司

　　D.行業(yè)協(xié)會(huì)

　　79、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中重點(diǎn)規(guī)范了首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度，下面關(guān)于詢價(jià)制度敘述正確的是(　　)。

　　A.對(duì)在深交所中小企業(yè)板上市的公司。必須經(jīng)過(guò)初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)

　　B.在主板市場(chǎng)上市的公司規(guī)定可以通過(guò)初步詢價(jià)直接定價(jià)

　　C.只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購(gòu)

　　D.所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步誨價(jià)，主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)

　　80、證券公司經(jīng)營(yíng)(　　)等業(yè)務(wù)之一的，凈資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)

　　B.證券承銷與保薦

　　C.證券自營(yíng)

　　D.證券資產(chǎn)管理

　　81、下列各項(xiàng)中，屬于貨幣證券的有(　　)。

　　A.運(yùn)貨單

　　B.商業(yè)本票

　　C.現(xiàn)金

　　D.銀行支票

　　82、我國(guó)最早的證券交易市場(chǎng)是清朝光緒末年由上海外商經(jīng)紀(jì)人組織的(　　)。

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.上海股份公所

　　D.上海眾業(yè)公所

　　83、證券公司及其投資咨詢?nèi)藛T可以從事下列活動(dòng)(　　)。

　　A.代理投資者從事證券買賣

　　B.引用有關(guān)的信息資料，注明出處和著作權(quán)人

　　C.發(fā)表咨詢文章時(shí)，對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行說(shuō)明

　　D.以市場(chǎng)傳聞為依據(jù)提供投資分析、預(yù)測(cè)

　　84、我國(guó)股票發(fā)行市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)包括(　　)。

　　A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　B.證券公司

　　C.律師事務(wù)所

　　D.商業(yè)銀行

　　85、證券的場(chǎng)外交易市場(chǎng)具有以下功能(　　)。

　　A.是證券交易所的必要補(bǔ)充

　　B.為不能或一時(shí)不能到證券交易上市交易的股票提供流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所

　　C.是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所

　　D.是分散的有形市場(chǎng)

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