41、被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違法被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可在(　　)內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.4年

　　D.5年

　　42、根據(jù)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請(qǐng)文件應(yīng)由C推薦并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)(　　)。

　　A.另一家上市公司

　　B.證監(jiān)會(huì)的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)

　　C.主承銷商

　　D.承銷團(tuán)

　　43、債券發(fā)行的定價(jià)方式以(　　)最典型。

　　A.溢價(jià)發(fā)行

　　B.折價(jià)發(fā)行

　　C.協(xié)商定價(jià)

　　D.公開(kāi)招標(biāo)

　　44、股權(quán)式衍生工具的種類不包括(　　)。

　　A.股票指數(shù)期貨

　　B.貨幣期貨

　　C.股票期權(quán)

　　D.股票期貨

　　45、 2007年年末，我國(guó)滬、深市場(chǎng)總市值位列全球資本市場(chǎng)第(　　)，2007年首次公開(kāi)發(fā)行股票融資位列全球第一。

　　A.一

　　B.二

　　C.三

　　D.四

　　46、債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的(　　)憑證。

　　A.所有權(quán)

　　B.使用權(quán)

　　C.轉(zhuǎn)讓權(quán)

　　D.債權(quán)債務(wù)

　　47、從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，(　　)是培育和發(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

　　A.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明

　　B.依法監(jiān)管

　　C.保護(hù)投資者利益，讓投資者樹(shù)立信心

　　D.防止內(nèi)幕交易

　　48、下列屬于財(cái)政政策手段的是(　　)。

　　A.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

　　B.存款準(zhǔn)備金制度

　　C.再貼現(xiàn)政策

　　D.調(diào)節(jié)稅率

　　49、金融債券的發(fā)行主體是(　　)。

　　A.政府

　　B.股份公司

　　C.非股份制企業(yè)

　　D.銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　50、關(guān)于證券公司凈資本的敘述，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)

　　B.凈資本=凈資產(chǎn)一金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

　　C.凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動(dòng)性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)

　　D.計(jì)算凈資本的目的只有一個(gè)，那就是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動(dòng)性資產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全

　　51、上市公司要設(shè)立(　　)，負(fù)責(zé)股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、記錄、文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。

　　A.監(jiān)事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)秘書(shū)

　　C.董事會(huì)

　　D.董事會(huì)秘書(shū)

　　52、下列關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)債券和股票的影響描述中，正確的是(　　)。

　　A.利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)債券的影響較大

　　B.率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)股票的影響較大

　　C.利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)股票和債券的影響同樣大

　　D.股票和債券受利率影響不大

　　53、資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，它又可以分為(　　)。

　　A.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

　　B.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)

　　C.證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)

　　D.短期資金市場(chǎng)和長(zhǎng)期資金市場(chǎng)

　　54、(　　)是計(jì)算開(kāi)放式基金申購(gòu)與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)。

　　A.基金份額凈值

　　B.基金資產(chǎn)總值

　　C.基金負(fù)債總值

　　D.基金利潤(rùn)

　　55、直接為投資者開(kāi)立資金結(jié)算賬戶的是(　　)。

　　A.證券登記結(jié)算公司

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

　　56、債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增加而(　　)。

　　A.增加

　　B.不變

　　C.減少

　　D.沒(méi)有影響

　　57、新中國(guó)成立以來(lái)，在(　　)，我國(guó)停止發(fā)行國(guó)債。

　　A.20世紀(jì)50年代和60年代

　　B.20世紀(jì)60年代和70年代

　　C.20世紀(jì)50年代和70年代

　　D.20世紀(jì)70年代和80年代

　　58、 除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，大量場(chǎng)外交易的新型期權(quán)，通常被稱為(　　)。

　　A.奇異型期權(quán)

　　B.現(xiàn)貨期權(quán)

　　C.期貨期權(quán)

　　D.特殊型期權(quán)

　　59、我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，由(　　)任免。

　　A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　C.國(guó)務(wù)院

　　D.證券交易所

　　60、一般而言，下列債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列的順序?yàn)?　　)。

　　A.地方政府債券、公司債券、金融債券

　　B.金融債券、公司債券、地方政府債券

　　C.地方政府債券、金融債券、公司債券

　　D.金融債券、地方政府債券、公司債券

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