21、中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照(　　)授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　A.國(guó)務(wù)院

　　B.全國(guó)人大

　　C.全國(guó)人大常務(wù)委員會(huì)

　　D.中國(guó)人民銀行

　　22、.某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券屬于(　　)。

　　A.歐洲債券

　　B.美洲債券

　　C.外國(guó)債券

　　D.亞洲債券

　　23、某股份公司因破產(chǎn)進(jìn)行清算，公司財(cái)產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費(fèi)用后，其償付的優(yōu)先順序依次是(　　)。

　　A.普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東

　　B.債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東

　　C.優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人

　　D.優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東

　　24、目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具包括(　　)。

　　A.現(xiàn)金

　　B.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.股票

　　D.流通受限的證券

　　25、道一瓊斯股價(jià)平均數(shù)采用修正股價(jià)平均數(shù)法來計(jì)算股價(jià)平均數(shù)，每當(dāng)股票分割、送股或增發(fā)、配股數(shù)超過原股份(　　)時(shí)，就對(duì)除數(shù)作相應(yīng)的修正。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.12%

　　D.15%

　　26、按照2004年2月發(fā)布的《企業(yè)年金基金管理試行辦法》的規(guī)定，投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國(guó)債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.50%

　　D.60%

　　27、股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，這是一種綜合權(quán)利，其中首要的是(　　)。

　　A.可以以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策

　　B.公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)

　　C.股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓

　　D.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán)

　　28、公司申請(qǐng)其股票上市應(yīng)有(　　)記錄。

　　A.最近3年連續(xù)盈利

　　B.3年盈利

　　C.5年盈利

　　D.最近5年連續(xù)盈利

　　29、申請(qǐng)人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起(　　)日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　30、在沒有優(yōu)先股票的條件下，(　　)等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。

　　A.每股清算價(jià)值

　　B.每股內(nèi)在價(jià)值

　　C.每股票面價(jià)值

　　D.每股賬面價(jià)值

　　31、縱觀證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史，其進(jìn)程大致可分為5個(gè)階段，其中恢復(fù)階段是指(　　)。

　　A.1929～1933年

　　B.第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀(jì)60年代

　　C.20世紀(jì)初，資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)階段過渡到壟斷階段

　　D.從20世紀(jì)70年代開始至今

　　32、對(duì)證券投資基金的認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作，既是證券投資基金的二個(gè)重要特點(diǎn)，也是它的一個(gè)重要功能

　　B.以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益是基金的一大特點(diǎn)

　　C.基金的特點(diǎn)是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值

　　D.基金對(duì)投資的最低限額要求很高

　　33、 2007年8月，國(guó)家外匯管理局批復(fù)同意(　　)進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場(chǎng)的試點(diǎn)，標(biāo)志著資本項(xiàng)下外匯管制開始松動(dòng)。

　　A.天津?yàn)I海新區(qū)

　　B.上海浦東新區(qū)

　　C.青島四方新區(qū)

　　D.深圳光明新區(qū)

　　34、發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起(　　)年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　35、證券市場(chǎng)是資本市場(chǎng)，但是它和許多其他的市場(chǎng)都有密切的關(guān)系，特別是(　　)。

　　A.貨幣

　　B.商品

　　C.期權(quán)

　　D.期貨

　　36、 一般而言，下列債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列的順序?yàn)?　　)。

　　A.公司債券、金融債券、政府債券

　　B.金融債券、政府債券、公司債券

　　C.公司債券、政府債券、金融債券

　　D.政府債券、金融債券、公司債券

　　37、按發(fā)行方式分類。結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為(　　)。

　　A.公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

　　B.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　C.收益保證型和非收益保證型

　　D.保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品

　　38、下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是(　　)。

　　A.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量

　　B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　39、下列不屬于公司債券的是(　　)。

　　A.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券

　　B.財(cái)務(wù)公司債券

　　C.可交換債券

　　D.信用公司債券

　　40、國(guó)際多邊金融機(jī)構(gòu)首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為(　　)。’

　　A.武士債券

　　B.揚(yáng)基債券

　　C.熊貓債券

　　D.龍債券

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