點擊查看：2018年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》提分練習題匯總

　　1.設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列( )條件。

　　A.注冊資本不低于3億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　B.資產(chǎn)規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近2年沒有違法記錄

　　C.對基金管理公司持有10%以上股權的非主要股東，凈資產(chǎn)不低于5000萬元人民幣

　　D.取得基金從業(yè)資格證的人員達到法定人數(shù)

　　2.下列屬于基金托管人職責的是( )。

　　I.按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

　�、�.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜

　�、�.保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料

　�、�.編制中期和年度基金報告

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅲ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3.存在以下( )情形的，不得成為基金管理公司實際控制人。

　　A.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾10年

　　B.凈資產(chǎn)低于實收資本的100%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%

　　C.凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%

　　D.能清償?shù)狡趥鶆?/P>

　　4.基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會應當在( )個月內(nèi)選任新基金托管人。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　5.當基金管理人員及其從業(yè)人員的利益與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時，應以( )利益優(yōu)先。

　　A.基金管理人員

　　B.基金份額持有人

　　C.基金托管人員

　　D.基金銷售機構

　　6.基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員，應具有( )年以上與其所任職務相關的工作經(jīng)歷。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　7.基金財產(chǎn)應當用于下列( )投資或活動。

　　A.承銷證券

　　B.未上市交易的股票

　　C.向基金管理人、基金托管人出資

　　D.上市交易的股票、債券

　　8.當就同一事項要求召開基金份額持有人大會時，代表基金份額( )以上的基金份額持有人有權自行召集。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　9.私募基金管理人應當于每個會計年度結束后的( )個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務所審計的年度財務報告。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.6

　　10.下列不屬于道德特征的是( )。

　　A.差異性

　　B.繼承性

　　C.規(guī)范性

　　D.具體性

　　11.職業(yè)的形成是一個漫長的歷史過程，人們在長期的職業(yè)實踐中所形成的比較穩(wěn)定的職業(yè)作風、職業(yè)習慣和職業(yè)心理，會在本職業(yè)中世代傳承。這是職業(yè)道德的( )特征。

　　A.傳承性

　　B.連續(xù)性

　　C.繼承性

　　D.特殊性

　　12.以下屬于欺詐客戶的是( )。

　　A.基金從業(yè)人員在宣傳、推介和銷售基金產(chǎn)品時，應當客觀、全面、準確地向投資者推介基金產(chǎn)品、揭示投資風險

　　B.基金從業(yè)人員對基金產(chǎn)品的陳述、介紹和宣傳，應當與基金合同、招募說明書等相符合，不得進行虛假或誤導性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏

　　C.基金從業(yè)人員分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應為基金管理機構或基金代銷機構統(tǒng)一制作的材料

　　D.基金從業(yè)人員應向投資者做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　13.專業(yè)審慎對于基金從業(yè)人員的基本要求不包括( )。

　　A.持證上崗

　　B.恪盡職守

　　C.持續(xù)學習

　　D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動

　　14.( )是指不為公眾所知悉的、能夠帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并被采取保密措施的技術信息和經(jīng)營信息。

　　A.內(nèi)幕消息

　　B.保守秘密

　　C.商業(yè)秘密

　　D.客戶資料

　　15.( )是提高基金從業(yè)人員職業(yè)道德素養(yǎng)的基本手段。

　　A.基金職業(yè)道德教育

　　B.對基金從業(yè)人員的在崗培訓

　　C.組織基金從業(yè)人員繼續(xù)教育

　　D.基金業(yè)協(xié)會的自律管理

　　16.( )是指基金管理公司根據(jù)有關規(guī)定向中國證監(jiān)會提交募集申請文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。

　　A.基金的募集

　　B.基金的發(fā)售

　　C.基金的申購

　　D.基金的認購

　　17.投資人認購開放式基金，一般通過基金( )或其委托的商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他機構辦理。

　　A.申請人

　　B.管理人

　　C.托管人

　　D.持有人

　　18.QDII基金份額的認購程序不包括( )。

　　A.開戶

　　B.認購

　　C.確認

　　D.申請

　　19.投資者T日提交開放式基金認購申請后，一般可于( )Et起到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。

　　A.T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+5

　　20.債券基金中收取認購費的認購費率一般不超過( )。

　　A.10%

　　B.5%

　　C.3%

　　D. 1%

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