要點(diǎn)四

　　(企業(yè)債券在交易所市場(chǎng)的上市流通)

　　企業(yè)債券發(fā)行完成后，經(jīng)核準(zhǔn)可以在證交所上市，掛牌買賣。

　　要點(diǎn)五

　　(企業(yè)債券在銀行間市場(chǎng)上的上市流通)

　　除在交易所市場(chǎng)上市外，企業(yè)債券也可以進(jìn)入銀行間市場(chǎng)交易流通。

　　1.準(zhǔn)入條件

　　符合以下條件的公司債券可以進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)交易流通，但公司債券募集辦法或發(fā)行章程約定不

　　交易流通的債券除外。

　　(1)依法公開(kāi)發(fā)行。

　　(2)債權(quán)債務(wù)關(guān)系確立并登記完畢。

　　(3)發(fā)行人具有較完善的治理結(jié)構(gòu)和機(jī)制，近兩年沒(méi)有違法和重大違規(guī)行為。

　　(4)實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5億元。

　　(5)單個(gè)投資人持有量不超過(guò)該期公司債券發(fā)行量的30%。

　　【例題2·不定項(xiàng)選擇題】

　　公司債券在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易流通的條件是( )。

　　A.債權(quán)債務(wù)關(guān)系確立并登記完畢

　　B.發(fā)行人具有較完善的治理結(jié)構(gòu)和機(jī)制，近3年沒(méi)有違法和重大違規(guī)行為

　　C.實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5億元

　　D.單個(gè)投資人持有量不超過(guò)該期公司債券發(fā)行量的20%

　　【答案】AC

　　2.審批程序國(guó)債登記結(jié)算公司和同業(yè)拆借中心應(yīng)按照上述

　　條件對(duì)要求進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)交易流通的公司債券進(jìn)行甄選，符合條件的，確定其交易流通要素，在其債權(quán)、債務(wù)登記日后的5個(gè)工作日內(nèi)安排其交易流通。

　　3.信息披露

　　(1)交易流通期間，發(fā)行人應(yīng)在每年6月30日前向市場(chǎng)投資者披露上一年的年度報(bào)告和信用跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。發(fā)行人發(fā)生主體變更或經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況發(fā)生重大變化等重大事件時(shí)，應(yīng)在第一時(shí)間向市場(chǎng)投資者公告，并向中國(guó)人民銀行報(bào)告。

　　(2)披露的方式

　　通過(guò)中國(guó)貨幣網(wǎng)、中國(guó)債券信息網(wǎng)或《金融時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》進(jìn)行信息披露。國(guó)債登記結(jié)算公司應(yīng)在安排公司債券交易流通后的5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)人民銀行書(shū)面報(bào)告公司債券交易流通審核情況。在每季度結(jié)束后的l0個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)人民銀行提交該季度公司債券托管結(jié)算情況的書(shū)面報(bào)告。

　　相關(guān)推薦：

　　證券從業(yè)資格考試智能題庫(kù) 立即體驗(yàn)>| 手機(jī)客戶端 立即下載>

　　2014考試大綱 | 2014證券從業(yè)全五科考前預(yù)測(cè)題及答案(59套)匯總

　　2014年第二次證券從業(yè)資格考試內(nèi)容及安排| 證券報(bào)名須知(全年)

　　考試吧題庫(kù)：2011-2012年證券從業(yè)資格各科目真題及答案解析匯總