三、判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。判斷以下各小 題的對錯(cuò)，正確的選A，錯(cuò)誤的選B)

　　101、從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將互換交易視為一系列現(xiàn)貨交易的組合(　　)

　　102、我國《公司法》規(guī)定，采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊資本的士30%(　　)

　　103、基金份額持有人是基金資產(chǎn)的實(shí)際所有者。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　104、債權(quán)證券是指證券持有者為公司債權(quán)人的證券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　105、股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以參加股東大會并行使自己的權(quán)利。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　106、首次募集信息披露主要包括基金份額發(fā)售后至基金合同生效期間進(jìn)行的信息披露。(　　)

　　107、我國的實(shí)物債券記名可以掛失，同時(shí)可以上市流通。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　108、 附贖回條款的可轉(zhuǎn)換債券具有迫使投資者實(shí)行轉(zhuǎn)換或?qū)�債券賣出的作用。 (　　)

　　109、證券交易所應(yīng)當(dāng)對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　110、證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　111、

　　我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票，并應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)起人、法人的名稱或者姓名，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。 (　　)

　　112、依據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)可投資于衍生金融工具。(　　)

　　113、證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定，并須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)(　　)

　　114、股票股息實(shí)際上是當(dāng)年留存收益的資本化。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　115、 2006年2月21日，易方達(dá)深證100ETF正式發(fā)行，這是深圳證券交易所推出的第一只ETF。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　116、龍債券的發(fā)行人來自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲，投資者則來自亞洲的主要國家，而且他們都是債券發(fā)行的原始購買者。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　117、無記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票。(　　)

　　118、我國《證券法》規(guī)定：證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的自然人。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　119、權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式均為證券給付結(jié)算方式(　　)

　　120、

　　1982年，美國摩根士丹利國際公司成為第一家在中國設(shè)立代表處的海外證券公司。 (　　)

　　121、建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制，從根本上改變了分散登記結(jié)算體制中存在的市場分割狀態(tài)。(　　)

　　122、承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)越大，獲得的收益也就一定越高。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　123、中證指數(shù)有限公司于2006年5月29日發(fā)布中證200指數(shù)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　124、根據(jù)我國證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，年滿，8周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加中國證券從業(yè)人員資格考試。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　125、設(shè)立綜合類證券公司的最低注冊資本是人民幣10億元。

　　126、證券公司的柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)主要為在銀行間債券市場進(jìn)行交易的證券的代理買賣。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　127、證券的開盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)格，證券的開盤價(jià)通過連續(xù)競價(jià)方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價(jià)的，以集合競價(jià)方式產(chǎn)生。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　128、 有價(jià)證券是虛擬資本，但是它是發(fā)行卻能起到優(yōu)化資源配置的作用。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　129、一般情況下，基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長，基金價(jià)格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購或贖回價(jià)格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià)。(　　)

　　130、

　　自2006年開始，隨著我國早期發(fā)售的封閉式基金到期日的逐步臨近，陸續(xù)有到期封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金。到2007年底，已有20多只封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金。(　　)

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