查看匯總：2013證券從業(yè)《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》全真沖刺試卷匯總

　　一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各 小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)

　　1、我國(guó)的銀行間債券市場(chǎng)的現(xiàn)券交易品種目前有(　　)。

　　A.國(guó)債和以市場(chǎng)化形式發(fā)行的政策性金融債券

　　B.企業(yè)債券

　　C.公司債券

　　D.企業(yè)中期票據(jù)

　　2、英國(guó)的第一家證券交易所在“喬納森咖啡館”成立的時(shí)間是(　　)年。

　　A.1771

　　8.1772

　　B.1773

　　C.1774

　　3、證券交易所通過實(shí)時(shí)觀察股票價(jià)格、股價(jià)指數(shù)、成交量等的變化情況，監(jiān)控異常波動(dòng)的行為屬于(　　)。

　　A.行情監(jiān)控

　　B.交易監(jiān)控

　　C.證券監(jiān)控

　　D.資金監(jiān)控

　　4、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起(　　)個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.9

　　5、根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，(　　)是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

　　A.監(jiān)察委員會(huì)

　　B.理事會(huì)

　　C.會(huì)員大會(huì)

　　D.總經(jīng)理

　　6、股票投資風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是指預(yù)期收益的(　　)。

　　A.確定性

　　B.永久性

　　C.不確定性

　　D.可接受性

　　7、在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過(　　)個(gè)交易日。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　8、行業(yè)分類的依據(jù)主要是公司(　　)的來源比重。

　　A.收入或利潤(rùn)

　　B.原材料

　　C.負(fù)債

　　D.總資產(chǎn)

　　9、根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事8股交易及外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由(　　)受理。

　　A.國(guó)務(wù)院

　　B.證券交易所

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.國(guó)家外匯管理局

　　10、下列關(guān)于LOF的闡述，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.LOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動(dòng)管理型基金

　　B.LOF對(duì)申購(gòu)和贖回沒有規(guī)模上的限制，可以在交易所申購(gòu)、贖回

　　C.LOF是一種封閉式基金

　　D.LOF的申購(gòu)和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行

　　11、我國(guó) 《 上市公司證券發(fā)行管理辦法 》 規(guī)定，非公開為隋股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前(　　)名股東的�？梢杂缮鲜泄�司自行銷售。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　12、除按規(guī)定分得本期固定股息外，還可以再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱為(　　)。

　　A.累積優(yōu)先股

　　B.非參與優(yōu)先股

　　C.參與優(yōu)先股

　　D.非累積優(yōu)先股

　　13、我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利，由證券交易所訣定(　　)。

　　A.實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示

　　B.實(shí)行其他特別處理

　　C.暫停其股票上市交易

　　D.終止股票上市交易

　　14、關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)特點(diǎn)的描述，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.針對(duì)機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行

　　B.采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓

　　C.收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅

　　D.采用電子方式記錄債權(quán)

　　15、 醞釀推出的中國(guó)存托憑證(CDR)是指(　　)。

　　A.在境外或者香港特區(qū)發(fā)行的代表大陸證券市場(chǎng)上某一種證券的證券

　　B.在內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者香港特區(qū)證券市場(chǎng)上某一種證券的證券

　　C.在境外發(fā)行的代表香港特區(qū)證券市場(chǎng)某一種證券的證券

　　D.在香港特區(qū)發(fā)行的代表境外證券市場(chǎng)上某一種證券的證券

　　16、將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股權(quán)類期貨是按(　　)的不同劃分的。

　　A.投資者的買賣行為

　　B.合約履行時(shí)間

　　C.基礎(chǔ)工具

　　D.時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)

　　17、 在沒有優(yōu)先股的條件下，普通股票每股賬面價(jià)值是以(　　)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。

　　A.總資產(chǎn)

　　B.凈資產(chǎn)

　　C.總股本

　　D.總股數(shù)

　　18、 1918年夏天成立的(　　)是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。

　　A.北平證券交易所

　　B.青島市物品證券交易所

　　C.天津市企業(yè)交易所

　　D.上海華商證券交易所

　　19、我國(guó)《公司法》規(guī)定，無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將(　　)交存于公司。

　　A.股東身份證明

　　B.股票

　　C.資產(chǎn)證明

　　D.股東名冊(cè)

　　20、對(duì)社會(huì)公益基金認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.我國(guó)有關(guān)政策規(guī)定，各種社會(huì)公益基金可用于證券投資，以求保值增值

　　B.福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會(huì)公益基金

　　C.社會(huì)公益基金是指將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金

　　D.社會(huì)公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者

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