二、多項選擇題

　　1.中國反洗錢監(jiān)測分析中心的職責包括(　)。

　　A.按照規(guī)定向中國人民銀行報告分析結果

　　B.制定金融機構反洗錢規(guī)章

　　C.接收并分析人民幣、外幣大額交易和可疑交易報告

　　D.要求金融機構及時補正人民幣、外幣大額交易和可疑交易

　　E.經中國人民銀行批準，與境外有關機構交換信息、資料

　　2.下列關于違反銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的處罰措施的說法，正確的有(　)。

　　A.對銀行從業(yè)人員的行政處罰是對其犯罪行為的法律制裁

　　B.對銀行從業(yè)人員的行政處分措施包括警告、記過、降級、開除等

　　C.對銀行從業(yè)人員進行管制是對其觸犯《刑法》的一種制裁措施

　　D.吊銷銀行某業(yè)務許可證是一種行政處分

　　E.某銀行從業(yè)人員違規(guī)查詢賬戶可能受到行政處分

　　3.銀行業(yè)金融機構違反審慎經營規(guī)則且限期未改的。銀監(jiān)會或者其省一級派出機構經負責人批準，可以區(qū)別情形。采取下列措施(　)。

　　A.責令暫停部分業(yè)務、停止批準開辦新業(yè)務

　　B.限制分配紅利和其他收入

　　C.責令調整董事、高級管理人員或者限制其權利

　　D.停止批準增設分支機構

　　E.限制資產轉讓

　　4.常見的洗錢方式包括(　)。

　　A.借用金融機構

　　B.偽造商業(yè)票據

　　C.利用犯罪所得直接購置不動產和動產

　　D.通過證券和保險業(yè)洗錢

　　E.借用空殼公司

　　5.洗錢的過程通常包括以下階段(　)。

　　A.轉移階段

　　B.處置階段

　　C.培植階段

　　D.收益階段

　　E.融合階段

　　6.根據《反洗錢法》的規(guī)定，金融機構在反洗錢方面的義務主要有(　)。

　　A.健全反洗錢內控制度

　　B.建立客戶身份識別制度

　　C.金融機構應當按照規(guī)定建立客戶身份資料和交易記錄保存制度，保存10年以上

　　D.金融機構應當按照規(guī)定執(zhí)行大額交易和可疑交易報告制度

　　E.金融機構應當按照反洗錢預防、監(jiān)控制度的要求，開展反洗錢培訓和宣傳工作

　　7.下列屬于行政處分的有(　)。

　　A.罰款

　　B.記過

　　C.降級

　　D.行政拘留

　　E.開除

　　8.按照《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》的規(guī)定，對發(fā)生風險的銀行業(yè)金融機構進行處置的方式主要有(　)。

　　A.接管

　　B.重組

　　C.解散

　　D.撤銷

　　E.依法宣告破產

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