(八)外商投資糾紛案件的審理及法律適用(★★★)

　　1.關(guān)于外商投資企業(yè)的設(shè)立和出資

　　(1)訂立的合同需批準(zhǔn)的審理。

　�、佼�(dāng)事人在外商投資企業(yè)設(shè)立、變更等過程中訂立的合同，應(yīng)經(jīng)外商投資企業(yè)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后才生效的，自批準(zhǔn)之日起生效;未經(jīng)批準(zhǔn)的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該合同未生效。當(dāng)事人請求確認(rèn)該合同無效的，人民法院不予支持。

　�、谏鲜龊贤�因未經(jīng)批準(zhǔn)而被認(rèn)定未生效的，不影響合同中當(dāng)事人履行報批義務(wù)條款及因該報批義務(wù)而設(shè)定的相關(guān)條款的效力。

　　③當(dāng)事人就外商投資企業(yè)相關(guān)事項達(dá)成的補(bǔ)充協(xié)議對已獲批準(zhǔn)的合同不構(gòu)成重大或?qū)嵸|(zhì)性變更的，人民法院不應(yīng)以未經(jīng)外商投資企業(yè)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)為由認(rèn)定該補(bǔ)充協(xié)議未生效。

　　【提示】重大或?qū)嵸|(zhì)性變更包括注冊資本、公司類型、經(jīng)營范圍、營業(yè)期限、股東認(rèn)繳的出資額、出資方式的變更以及公司合并、公司分立、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等。

　　【例題6·多選題】中國甲企業(yè)為設(shè)立中外合資經(jīng)營企業(yè)與外國乙企業(yè)協(xié)商訂立合同，該合同已經(jīng)外商投資企業(yè)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，但甲乙就外商投資企業(yè)相關(guān)事項達(dá)成的補(bǔ)充協(xié)議未經(jīng)外商投資企業(yè)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。已知該補(bǔ)充協(xié)議對合同不構(gòu)成重大或?qū)嵸|(zhì)性變更，則下列說法正確的有(　　)。

　　A.合同自成立時生效

　　B.合同自批準(zhǔn)之日起生效

　　C.補(bǔ)充協(xié)議未生效

　　D.補(bǔ)充協(xié)議生效

　　【答案】BD

　　【解析】本題考核外商投資企業(yè)設(shè)立中糾紛案件的審理。當(dāng)事人在外商投資企業(yè)設(shè)立、變更等過程中訂立的合同，應(yīng)經(jīng)外商投資企業(yè)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后才生效的，自批準(zhǔn)之日起生效;當(dāng)事人就外商投資企業(yè)相關(guān)事項達(dá)成的補(bǔ)充協(xié)議對已獲批準(zhǔn)的合同不構(gòu)成重大或?qū)嵸|(zhì)性變更的.人民法院不應(yīng)以未經(jīng)外商投資企業(yè)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)為由認(rèn)定該補(bǔ)充協(xié)議未生效。

　　(2)出資或提供合作條件的審理。

　�、偻馍掏顿Y企業(yè)合同約定一方當(dāng)事人以需要辦理權(quán)屬變更登記的標(biāo)的物出資或者提供合作條件，標(biāo)的物已交付外商投資企業(yè)實際使用，且負(fù)有辦理權(quán)屬變更登記義務(wù)的一方當(dāng)事人在人民法院指定的合理期限內(nèi)完成了登記的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該方當(dāng)事人履行了出資或者提供合作條件的義務(wù)。

　�、谕馍掏顿Y企業(yè)或其股東以該方當(dāng)事人未履行出資義務(wù)為由主張該方當(dāng)事人不享有股東權(quán)益的，人民法院不予支持。

　�、弁馍掏顿Y企業(yè)或其股東舉證證明該方當(dāng)事人因遲延辦理權(quán)屬變更登記給外商投資企業(yè)造成損失并請求賠償?shù)�，人民法院�?yīng)予支持。

　　【鏈接】根據(jù)《公司法司法解釋(三)》的規(guī)定。出資人以房屋、土地使用權(quán)或者需要辦理權(quán)屬登記的知識產(chǎn)權(quán)等財產(chǎn)出資，已經(jīng)交付公司使用但未辦理權(quán)屬變更手續(xù)，公司、其他股東或者公司債權(quán)人主張認(rèn)定出資人未履行出資義務(wù)的，人民法院應(yīng)當(dāng)責(zé)令當(dāng)事人在指定的合理期間內(nèi)辦理權(quán)屬變更手續(xù);在前述期間內(nèi)辦理了權(quán)屬變更手續(xù)的.人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其已經(jīng)履行了出資義務(wù);出資人主張自其實際交付財產(chǎn)給公司使用時享有相應(yīng)股東權(quán)利的，人民法院應(yīng)予支持。

　　2.關(guān)于外商投資企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓

　　(1)外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同成立后，轉(zhuǎn)讓方和外商投資企業(yè)不履行報批義務(wù)，受讓方有兩種選擇：

　�、俅吒�。經(jīng)受讓方催告后在合理的期限內(nèi)仍未履行，受讓方請求解除合同并由轉(zhuǎn)讓方返還其已支付的轉(zhuǎn)讓款、賠償因未履行報批義務(wù)而造成的實際損失的，人民法院應(yīng)予支持。

　�、谔崞鹪V訟。受讓方以轉(zhuǎn)讓方為被告、以外商投資企業(yè)為第三人提起訴訟，請求一：轉(zhuǎn)讓方與外商投資企業(yè)在一定期限內(nèi)共同履行報批義務(wù)的。人民法院應(yīng)予支持。請求二：在轉(zhuǎn)讓方和外商投資企業(yè)于生效判決確定的期限內(nèi)不履行報批義務(wù)時自行報批的，人民法院應(yīng)予支持。

　　(2)對于上述第二種選擇：①如果轉(zhuǎn)讓方和外商投資企業(yè)拒不根據(jù)人民法院生效判決確定的期限履行報批義務(wù)，受讓方另行起訴，請求解除合同并賠償損失的，人民法院應(yīng)予支持。賠償損失的范圍可以包括股權(quán)的差價損失、股權(quán)收益及其他合理損失;②如果轉(zhuǎn)讓方、外商投資企業(yè)或者受讓方根據(jù)上述規(guī)定報批，未獲審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，受讓方另行起訴，請求轉(zhuǎn)讓方返還其已支付的轉(zhuǎn)讓款的.人民法院應(yīng)予支持。受讓方請求轉(zhuǎn)讓方賠償因此造成的損失的，人民法院應(yīng)根據(jù)轉(zhuǎn)讓方是否存在過錯以及過錯大小認(rèn)定其是否承擔(dān)賠償責(zé)任及具體賠償數(shù)額。

　　【例題7·多選題】中外合資經(jīng)營企業(yè)中的甲企業(yè)欲轉(zhuǎn)讓股權(quán)給乙企業(yè)，雙方簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，但合同成立后，甲企業(yè)和中外合資經(jīng)營企業(yè)并未履行報批義務(wù)，于是乙企業(yè)向人民法院提起訴訟，請求：(1)甲企業(yè)與中外合資經(jīng)營企業(yè)在1個月內(nèi)共同履行報批義務(wù);(2)如果甲企業(yè)與中外合資經(jīng)營企業(yè)在1個月內(nèi)不履行報批義務(wù)，則自行報批。則下列說法正確的有(　　)。

　　A.請求(1)可以得到法院支持

　　B.請求(2)不會得到法院支持

　　C.如果甲企業(yè)扣中外合資經(jīng)營企業(yè)履行報批義務(wù)，但未獲得批準(zhǔn)，則乙企業(yè)可以另行起訴，請求返還已支付的轉(zhuǎn)讓價款

　　D.如果甲企業(yè)和中外合資經(jīng)營企業(yè)拒不履行報批義務(wù)，則乙企業(yè)可以另行起訴，請求解除合同并賠償損失

　　【答案】ACD

　　【解析】本題考核外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案件的審理。外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同成立后，轉(zhuǎn)讓方和外商投資企業(yè)不履行報批義務(wù)，受讓方以轉(zhuǎn)讓方為被告、以外商投資企業(yè)為第三人提起訴訟，請求轉(zhuǎn)讓方與外商投資企業(yè)在一定期限內(nèi)共同履行報批義務(wù)的，人民法院應(yīng)予支持;同時請求在轉(zhuǎn)讓方和外商投資企業(yè)于生效判決確定的期限內(nèi)不履行報批義務(wù)時自行報批的，人民法院應(yīng)予支持，故選項B錯誤。

　　(3)外商投資企業(yè)的股東將股權(quán)全部或部分對外轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東一致同意，其他股東以未征得其同意為由請求撤銷股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的，人民法院應(yīng)予支持，但具有以下情形之一的除外：①有證據(jù)證明其他股東已經(jīng)同意;②轉(zhuǎn)讓方已就股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知，其他股東自接到書面通知之日滿30日未予答復(fù);③其他股東不同意轉(zhuǎn)讓，又不購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)。其他股東以該股權(quán)轉(zhuǎn)讓侵害了其優(yōu)先購買權(quán)為由請求撤銷股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的，人民法院應(yīng)予支持，但其他股東在知道或者應(yīng)當(dāng)知道股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同簽訂之日起一年內(nèi)未主張優(yōu)先購買權(quán)的除外;轉(zhuǎn)讓方、受讓方以侵害其他股東優(yōu)先購買權(quán)為由請求認(rèn)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無效的，人民法院不予支持。

　　【鏈接】根據(jù)《公司法》的規(guī)定，有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)“其他股東”“過半數(shù)”同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例;協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。

　　3.關(guān)于外商投資企業(yè)的名義股東與實際投資者

　　(1)實際投資人與名義股東訂立合同。當(dāng)事人約定一方實際投資、另一方作為外商投資企業(yè)名義股東，不具有法律、行政法規(guī)規(guī)定的無效情形的，人民法院應(yīng)認(rèn)定該合同有效;一方當(dāng)事人僅以未經(jīng)外商投資企業(yè)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)為由主張該合同無效或者未生效的，人民法院不予支持。

　　【鏈接】根據(jù)《公司法司法解釋(三)》的規(guī)定，有限責(zé)任公司的實際出資人與名義出資人訂立合同，約定由實際出資人出資并享有投資權(quán)益，以名義出資人為名義股東，實際出資人與名義股東對該合同效力發(fā)生爭議的，如無合同法第52條規(guī)定的情形，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該合同有效。

　　【例題8·單選題】某上市公司甲與乙有限責(zé)任公司訂立合同，約定以甲作為中外合作經(jīng)營企業(yè)的實際投資人，乙為名義股東，該合同沒有法律規(guī)定的無效情形，但該合同未經(jīng)批準(zhǔn)，則該合同的效力是(　　)。

　　A.有效

　　B.無效

　　C.未生效

　　D.效力待定

　　【答案】A

　　【解析】本題考核外商投資企業(yè)實際投資人與名義股東的規(guī)定。當(dāng)事人約定一方實際投資、另一方作為外商投資企業(yè)名義股東，不具有法律、行政法規(guī)規(guī)定的無效情形的，人民法院應(yīng)認(rèn)定該合同有效;一方當(dāng)事人僅以未經(jīng)外商投資企業(yè)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)為由主張該合同無效或者未生效的，人民法院不予支持。

　　(2)實際投資人成為股東。

　　實際投資者請求確認(rèn)其在外商投資企業(yè)中的股東身份或者請求變更外商投資企業(yè)股東的，人民法院不予支持，但同時具備以下條件的除外：①實際投資者已經(jīng)實際投資;②名義股東以外的其他股東認(rèn)可實際投資者的股東身份;③人民法院或當(dāng)事人在訴訟期間就將實際投資者變更為股東，征得了外商投資企業(yè)審批機(jī)關(guān)的同意。

　　【鏈接】根據(jù)《公司法司法解釋(三)》的規(guī)定，實際出資人未經(jīng)公司其他股東半數(shù)以上同意，請求公司變更股東、簽發(fā)出資證明書、記載于股東名冊、記載于公司章程并辦理公司登記機(jī)關(guān)登記的，人民法院不予支持。

　　(3)實際投資人獲取收益。

　　雙方未約定利益分配，實際投資者請求外商投資企業(yè)名義股東向其交付從外商投資企業(yè)獲得的收益的，人民法院應(yīng)予支持。外商投資企業(yè)名義股東向?qū)嶋H投資者請求支付必要報酬的，人民法院應(yīng)酌情予以支持。實際投資者根據(jù)其與外商投資企業(yè)名義股東的約定，直接向外商投資企業(yè)請求分配利潤或者行使其他股東權(quán)利的，人民法院不予支持。

　　(4)名義股東履行義務(wù)。

　　實際投資者請求外商投資企業(yè)名義股東依據(jù)雙方約定履行相應(yīng)義務(wù)的，人民法院應(yīng)予支持。外商投資企業(yè)名義股東不履行與實際投資者之間的合同，致使實際投資者不能實現(xiàn)合同目的，實際投資者請求解除合同并由外商投資企業(yè)名義股東承擔(dān)違約責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持。

　　4.關(guān)于惡意變更外商投資企業(yè)股東

　　外商投資企業(yè)一方股東或者外商投資企業(yè)以提供虛假材料等欺詐或者其他不正當(dāng)手段向外商投資企業(yè)審批機(jī)關(guān)申請變更外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書所載股東，導(dǎo)致外商投資企業(yè)他方股東喪失股東身份或原有股權(quán)份額，他方股東請求確認(rèn)股東身份或原有股權(quán)份額的，人民法院應(yīng)予支持，但第三人已經(jīng)善意取得該股權(quán)的除外;他方股東請求侵權(quán)股東或者外商投資企業(yè)賠償損失的，人民法院應(yīng)予支持。

　　【鏈接】根據(jù)《公司法司法解釋(三)》的規(guī)定，名義股東將登記于其名下的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押或者以其他方式處分，實際出資人以其對于股權(quán)享有實際權(quán)利為由，請求認(rèn)定處分股權(quán)行為無效的，人民法院可以參照物權(quán)法第一百零六條的規(guī)定處理。

　　【提示】受讓方構(gòu)成善意取得，交易的股權(quán)可以最終歸為其所有。

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