Top 40

　　申請(qǐng)QDII資格的證券公司，凈資本不低于(　)億元人民幣。

　　A.5

　　B.6

　　C.8

　　D.4

　　正確選項(xiàng)：

　　C

　　易錯(cuò)選項(xiàng)：

　　A

　　數(shù)據(jù)報(bào)告：

　　考試頻率★★★★★，錯(cuò)誤率44.97%

　　考點(diǎn)樹圖：

　　證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)·根考點(diǎn)>基金國際化的發(fā)展概況>中國基金國際化發(fā)展

　　答案解析：

　　申請(qǐng)QDII資格的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　�、偕暾�(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營年限等符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。對(duì)基金管理公司而言，凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣，經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上，在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。對(duì)證券公司而言，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，凈資本不低于8億元人民幣，凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于70%，經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)達(dá)1年以上，在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。

　�、趽碛蟹�合規(guī)定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員，即具有5年以上境外證券市場(chǎng)投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級(jí)以上管理人員不少于1名，具有3年以上境外證券市場(chǎng)投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于3名。

　　③具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范。

　　④最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。

　　⑤中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　Top 39

　　QFII主體資格的認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　)。

　　Ⅰ.申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，達(dá)到中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件。Ⅱ.申請(qǐng)人的從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求。Ⅲ.實(shí)繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣。Ⅳ.申請(qǐng)人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰。

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確選項(xiàng)：

　　B

　　易錯(cuò)選項(xiàng)：

　　D

　　數(shù)據(jù)報(bào)告：

　　考試頻率★★★★★，錯(cuò)誤率45.11%

　　考點(diǎn)樹圖：

　　證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)>基金國際化的發(fā)展概況>中國基金國際化發(fā)展

　　答案解析：

　　申請(qǐng)合格境外投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，達(dá)到中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件;②申請(qǐng)人的從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求;③申請(qǐng)人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰;④申請(qǐng)人所在國家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系;⑤中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　Top 38

　　(　)是指由風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)構(gòu)成，并且其成員資產(chǎn)的投資比例與整個(gè)市場(chǎng)上風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的相對(duì)市值比例一致的投資組合。

　　A.市場(chǎng)投資組合

　　B.切點(diǎn)投資組合

　　C.風(fēng)險(xiǎn)投資組合

　　D.有效投資組合

　　正確選項(xiàng)：

　　A

　　易錯(cuò)選項(xiàng)：

　　C

　　數(shù)據(jù)報(bào)告：

　　考試頻率★★★★★，錯(cuò)誤率45.26%

　　考點(diǎn)樹圖：

　　證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)>投資組合管理>資產(chǎn)配置

　　答案解析：

　　市場(chǎng)投資組合是指由風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)構(gòu)成，并且其成員資產(chǎn)的投資比例與整個(gè)市場(chǎng)上風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的相對(duì)市值比例一致的投資組合。

　　Top 37

　　就債券研究而言，它主要側(cè)重于(　)。

　　A.債券的久期判斷

　　B.債券的走勢(shì)形態(tài)判

　　C.債券的到期時(shí)間判斷

　　D.債券的到期收益率判斷

　　正確選項(xiàng)：

　　A

　　易錯(cuò)選項(xiàng)：

　　D

　　數(shù)據(jù)報(bào)告：

　　考試頻率★★★★★，錯(cuò)誤率46.28%

　　考點(diǎn)樹圖：

　　證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)·根考點(diǎn)>固定收益投資>債券價(jià)值分析

　　答案解析：

　　就債券研究而言，它主要側(cè)重于債券的久期判斷。

　　Top 36

　　股票基金面臨較其他類型基金更高的投資風(fēng)險(xiǎn)，主要是(　)。

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C.非系統(tǒng)性和系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D.購買力風(fēng)險(xiǎn)

　　正確選項(xiàng)：

　　C

　　易錯(cuò)選項(xiàng)：

　　A

　　數(shù)據(jù)報(bào)告：

　　考試頻率★★★★★，錯(cuò)誤率46.38%

　　考點(diǎn)樹圖：

　　證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)·根考點(diǎn)>投資風(fēng)險(xiǎn)的管理與控制>不同類型基金的風(fēng)險(xiǎn)管理

　　答案解析：

　　股票基金提供了一種長(zhǎng)期而高額的增值性，但收益越高風(fēng)險(xiǎn)越大，股票基金面臨較其他類型基金更高的投資風(fēng)險(xiǎn)，主要是非系統(tǒng)性和系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　Top 35

　　《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》是由(　)發(fā)布的。

　　A.國際金融協(xié)會(huì)

　　B.國際基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國證監(jiān)會(huì)

　　D.國際證監(jiān)會(huì)組織

　　正確選項(xiàng)：

　　D

　　易錯(cuò)選項(xiàng)：

　　C

　　數(shù)據(jù)報(bào)告：

　　考試頻率★★★★★，錯(cuò)誤率46.68%

　　考點(diǎn)樹圖：

　　證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)>基金國際化的發(fā)展概況>海外市場(chǎng)發(fā)展

　　答案解析：

　　為了實(shí)現(xiàn)對(duì)證券投資基金在全球范圍內(nèi)的有效監(jiān)管，國際證監(jiān)會(huì)組織對(duì)其進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)制，有關(guān)監(jiān)管制度集中體現(xiàn)在其1998年9月發(fā)布的《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》(簡(jiǎn)稱《原則》)。

　　Top 34

　　風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)是為(　)投資者購買風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)而向他們提供的一種額外的期望收益率。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)偏好型

　　B.風(fēng)險(xiǎn)厭惡型

　　C.風(fēng)險(xiǎn)中立型

　　D.以上所有

　　正確選項(xiàng)：

　　B

　　易錯(cuò)選項(xiàng)：

　　A

　　數(shù)據(jù)報(bào)告：

　　考試頻率★★★★★，錯(cuò)誤率46.77%

　　考點(diǎn)樹圖：

　　證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)>權(quán)益投資>權(quán)益類證券

　　答案解析：

　　風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)是為風(fēng)險(xiǎn)厭惡的投資者購買風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)而向他們提供的一種額外的期望收益率，即風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的期望收益率由兩部分構(gòu)成，用公式表示為：風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)期望收益率=無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)收益率+風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

　　Top 33

　　衍生工具的(　)是未來買賣合約標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格。

　　A.約定價(jià)格

　　B.交割價(jià)格

　　C.交易價(jià)格

　　D指數(shù)價(jià)格

　　正確選項(xiàng)：

　　B

　　易錯(cuò)選項(xiàng)：

　　A

　　數(shù)據(jù)報(bào)告：

　　考試頻率★★★★★，錯(cuò)誤率46.85%

　　考點(diǎn)樹圖：

　　證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)>衍生工具>衍生工具概述

　　答案解析：

　　衍生工具的交割價(jià)格是未來買賣合約標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格，其通常取決于合約標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格和交易雙方的預(yù)期。

　　Top 32

　　UCITS五號(hào)指令的改革計(jì)劃不包括(　)。

　　A.完善貨幣市場(chǎng)基金的規(guī)則

　　B.完善收益回報(bào)政策

　　C.完善信息披露

　　D.加強(qiáng)托管人的責(zé)任

　　正確選項(xiàng)：

　　A

　　易錯(cuò)選項(xiàng)：

　　D

　　數(shù)據(jù)報(bào)告：

　　考試頻率★★★★★，錯(cuò)誤率47.89%

　　考點(diǎn)樹圖：

　　證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)>基金國際化的發(fā)展概況>海外市場(chǎng)發(fā)展

　　答案解析：

　　UCITS五號(hào)指令的改革計(jì)劃包括加強(qiáng)托管人的責(zé)任、完善收益回報(bào)政策及信息披露等內(nèi)容。

　　Top 31

　　下列關(guān)于資本市場(chǎng)線和證券市場(chǎng)線的說法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.資本市場(chǎng)線是CAPM的核心

　　B.資本市場(chǎng)線給出了所有有效投資組合風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益率之間的關(guān)系

　　C.證券市場(chǎng)線給出了每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益率之間的關(guān)系

　　D.證券市場(chǎng)線為每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)進(jìn)行定價(jià)

　　正確選項(xiàng)：

　　A

　　易錯(cuò)選項(xiàng)：

　　D

　　數(shù)據(jù)報(bào)告：

　　考試頻率★★★★★，錯(cuò)誤率48.86%

　　考點(diǎn)樹圖：

　　證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)>投資組合管理>資產(chǎn)配置

　　答案解析：

　　證券市場(chǎng)線(securities market line，SML)是以資本市場(chǎng)線為基礎(chǔ)發(fā)展起來的，它是CAPM的核心，因此A選項(xiàng)錯(cuò)誤。

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