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　　1、根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人、基金托管人在管理、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，從事證券投資基金活動，應(yīng)當(dāng)遵循(　)的原則，不得損害國家利益和社會公共利益。

　　A、合法、合理、合規(guī)

　　B、自愿、公正、平等

　　C、公平、公正、公開

　　D、自愿、公平、誠實(shí)信用

　　2、在證券市場交易中，(　)是市場存在的基礎(chǔ)，即便是在互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代也是如此，但這一基礎(chǔ)也決定了信托關(guān)系可能帶來道德風(fēng)險(xiǎn)。

　　A、等價(jià)交換

　　B、市場經(jīng)濟(jì)

　　C、信息不對稱

　　D、宏觀調(diào)控

　　3、2001年9月，我國第一只開放式基金(　)誕生，標(biāo)志著中國證券投資基金業(yè)的發(fā)展向規(guī)范運(yùn)作轉(zhuǎn)變。

　　A、華安創(chuàng)新

　　B、金鷹基金

　　C、華泰柏瑞

　　D、東吳鼎利

　　4、下列說法錯誤的是(　)。

　　A、1999年12月30日，10家基金管理公司和5大商業(yè)銀行的基金托管部共同制定《證券投資基金行業(yè)公約》

　　B、國務(wù)院1999年3月29日轉(zhuǎn)發(fā)了中國證監(jiān)會制定的《原有投資基金清理規(guī)范方案》

　　C、2000年1月，我國第一只開放式基金——華安創(chuàng)新誕生，標(biāo)志著中國證券投資基金業(yè)的發(fā)展向規(guī)范運(yùn)作轉(zhuǎn)變

　　D、2002年2月，《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》正式出臺

　　5、在企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架的內(nèi)容中，內(nèi)部環(huán)境的要素不包括(　)。

　　A、全體員工的誠信、道德價(jià)值觀和勝任能力

　　B、管理層的理念和經(jīng)營風(fēng)格

　　C、管理層分配權(quán)力和劃分責(zé)任，組織和開發(fā)其員工的方式

　　D、投資者的誠信程度、資金實(shí)力以及心理承受能力

　　6、以下關(guān)于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架的內(nèi)容表述錯誤的是(　)。

　　A、基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)管理就是提供給企業(yè)管理層一個適當(dāng)?shù)倪^程，將目標(biāo)與企業(yè)的任務(wù)或預(yù)期聯(lián)系在一起，保證制定的目標(biāo)與企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)偏好相一致

　　B、風(fēng)險(xiǎn)評估就是識別和分析與實(shí)現(xiàn)目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，從而為確定應(yīng)該如何管理風(fēng)險(xiǎn)奠定基礎(chǔ)，風(fēng)險(xiǎn)評估的過程只能采用定性的方法

　　C、控制活動包括在整個公司內(nèi)部使用的審核、批準(zhǔn)、授權(quán)、確認(rèn)以及對經(jīng)營績效考核、資產(chǎn)安全管理、不相容職務(wù)分離等方法

　　D、行為監(jiān)控以日常經(jīng)營中發(fā)生的事件和交易為對象，包括基金管理人的經(jīng)理層和監(jiān)控人員的活動

　　7、內(nèi)部控制的總體目標(biāo)有(　)。

　�、�.保證公司經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念

　　Ⅱ.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展

　　Ⅲ.確�；�金和基金管理人的財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

　�、�.必須講求效率和結(jié)果，所有的控制制度必須得到貫徹執(zhí)行

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　8、內(nèi)部控制的原則不包括(　)。

　　A、健全性原則

　　B、有效性原則

　　C、獨(dú)立性原則

　　D、合法性原則

　　9、基金管理人內(nèi)部控制的有效性主要包括(　)。

　�、�.基金管理人所實(shí)施的內(nèi)部控制政策與措施能否適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求

　�、�.基金管理人內(nèi)部控制必須覆蓋所有人員，要求各部門之間、人員之間應(yīng)相互配合、協(xié)調(diào)同步、緊密銜接

　�、�.基金管理人內(nèi)部控制在設(shè)計(jì)完整、合理的前提下，在基金管理的運(yùn)作過程中，能夠得到持續(xù)的貫徹執(zhí)行并發(fā)揮作用，為實(shí)現(xiàn)提高公司經(jīng)營效率、財(cái)務(wù)信息的可靠性和法律法規(guī)的遵守提供合理保證

　�、�.基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　10、完成某個環(huán)節(jié)的工作需有來自彼此獨(dú)立的兩個部門或人員協(xié)調(diào)運(yùn)作、相互監(jiān)督、相互制約、相互證明，這是內(nèi)部控制措施中的(　)。

　　A、橫向控制

　　B、隔離控制

　　C、縱向控制

　　D、風(fēng)險(xiǎn)控制

　　11、關(guān)于內(nèi)部控制成本效益原則的表述，錯誤的是(　)。

　　A、成本效益指基金管理人運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的成本控制達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果

　　B、在設(shè)計(jì)基金管理人內(nèi)部控制制度時(shí)，一定要考慮控制投入成本和控制產(chǎn)出效益之比

　　C、要在所有的控制點(diǎn)都進(jìn)行嚴(yán)格控制，使內(nèi)部控制效果達(dá)到最佳狀態(tài)

　　D、控制點(diǎn)設(shè)定的數(shù)量需根據(jù)實(shí)際情況，科學(xué)設(shè)立，力爭以最小的控制成本獲取最大的內(nèi)控效果

　　12、(　)是指公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及其相互之間的運(yùn)作制約關(guān)系，即一個企業(yè)組織為了實(shí)現(xiàn)計(jì)劃目標(biāo)，防范和減少風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，由全體員工共同參與，對內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行全過程的介入和監(jiān)控，采取權(quán)力分配、相互制衡手段，制定出系統(tǒng)的、制度保證的運(yùn)行過程。

　　A、內(nèi)部監(jiān)控制度

　　B、內(nèi)部管理機(jī)制

　　C、內(nèi)部控制機(jī)制

　　D、內(nèi)部檢查制度

　　13、基金管理人內(nèi)部控制的基本要素包括(　)。

　�、�.控制環(huán)境

　　Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)評估

　�、�.結(jié)果反饋

　�、�.控制活動

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　14、在內(nèi)部控制的基本要素中，控制環(huán)境包括(　)。

　�、�.經(jīng)營理念和內(nèi)控文化

　�、�.公司治理結(jié)構(gòu)

　�、�.員工道德素質(zhì)

　　Ⅳ.社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　15、基金管理人應(yīng)當(dāng)牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和風(fēng)險(xiǎn)管理理念，培養(yǎng)(　)的風(fēng)險(xiǎn)防范意識，營造一個濃厚的內(nèi)控文化氛圍。

　　A、高層領(lǐng)導(dǎo)

　　B、全體員工

　　C、合規(guī)監(jiān)督人員

　　D、中高層領(lǐng)導(dǎo)

　　16、基金管理人應(yīng)通過(　)來控制業(yè)務(wù)活動的運(yùn)作。

　　A、授權(quán)控制

　　B、垂直領(lǐng)導(dǎo)

　　C、逐級審批

　　D、扁平管理

　　17、公司應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)、嚴(yán)格的(　)，明確劃分各崗位職責(zé)，投資和交易、交易和清算、基金會計(jì)和公司會計(jì)等重要崗位不得有人員的重疊，實(shí)行重要業(yè)務(wù)部門和崗位應(yīng)當(dāng)進(jìn)行物理隔離。

　　A、崗位輪換制度

　　B、崗位分離制度

　　C、崗位組合制度

　　D、崗位審查制度

　　18、在內(nèi)部控制的基本要素中，控制環(huán)境不包括(　)。

　　A、經(jīng)營理念和內(nèi)控文化

　　B、公司治理結(jié)構(gòu)

　　C、員工道德素質(zhì)

　　D、社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境

　　19、(　)是基金管理人為了保護(hù)其資產(chǎn)的安全完整，保證其經(jīng)營活動符合國家法律、法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章要求，提高經(jīng)營管理效率，防止舞弊，控制風(fēng)險(xiǎn)等目的，而在公司內(nèi)部采取的一系列相互聯(lián)系、相互制約的制度和方法。

　　A、內(nèi)部控制機(jī)制

　　B、內(nèi)部控制制度

　　C、內(nèi)部檢查制度

　　D、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制

　　20、基金管理人制定內(nèi)部控制制度一般應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括(　)。

　　A、及時(shí)性原則

　　B、全面性原則

　　C、審慎性原則

　　D、適時(shí)性原則

　　21、(　)要求內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)涵蓋公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，不得留有制度上的空白或漏洞。

　　A、全面性原則

　　B、合法、合規(guī)性原則

　　C、審慎性原則

　　D、適時(shí)性原則

　　22、內(nèi)部控制大綱應(yīng)當(dāng)明確的內(nèi)容不包括(　)。

　　A、內(nèi)控目標(biāo)

　　B、內(nèi)控原則

　　C、控制人員構(gòu)成

　　D、控制環(huán)境

　　23、在內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，銷售業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容包括(　)。

　�、�.嚴(yán)格審核客戶開戶資料，符合反洗錢與銷售適用性規(guī)定

　�、�.建立代銷機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查流程，嚴(yán)格選擇合作的基金銷售機(jī)構(gòu)，審核銷售協(xié)議，監(jiān)督基金代銷行為符合協(xié)議約定

　　Ⅲ.客戶投訴得到及時(shí)、恰當(dāng)?shù)挠涗浐吞幚?/P>

　　Ⅳ.制定相關(guān)政策，確保投資者信息得到保護(hù)

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　24、在內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，關(guān)于銷售業(yè)務(wù)控制，以下說法錯誤的是(　)。

　　A、宣傳推介材料必須經(jīng)過審核

　　B、贖回和轉(zhuǎn)換交易申請不需要客戶的合理授權(quán)

　　C、客戶開戶資料符合反洗錢與銷售適用性規(guī)定

　　D、客戶投訴得到及時(shí)、恰當(dāng)?shù)挠涗浐吞幚?/P>

　　25、研究業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容包括(　)。

　�、�.研究工作應(yīng)保持獨(dú)立、客觀

　�、�.建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法

　　Ⅲ.建立投資對象備選庫制度，研究部門根據(jù)基金契約要求，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護(hù)備選庫

　�、�.建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持通暢的交流渠道

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　26、基金交易業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括(　)。

　　A、基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易

　　B、公司應(yīng)當(dāng)建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施

　　C、建立科學(xué)的交易績效評價(jià)體系

　　D、投資決策應(yīng)當(dāng)有充分的投資依據(jù)，重要投資要有詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析支持，并有決策記錄

　　27、基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家法律法規(guī)的要求，遵循(　)原則，嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度。

　　A、安全性、及時(shí)性、可操作性

　　B、實(shí)用性、高效性，穩(wěn)定性

　　C、安全性、實(shí)用性、可操作性

　　D、及時(shí)性、準(zhǔn)確性、嚴(yán)謹(jǐn)性

　　28、下列關(guān)于會計(jì)系統(tǒng)控制的表述，錯誤的是(　)。

　　A、公司應(yīng)當(dāng)明確職責(zé)劃分，在崗位分工的基礎(chǔ)上明確各會計(jì)崗位職責(zé)，為了節(jié)約成本，需要相互監(jiān)督的崗位也可以由一人獨(dú)自操作全過程

　　B、公司對所管理的基金應(yīng)當(dāng)以基金為會計(jì)核算主體，獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算

　　C、保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬簿記錄等方面相互獨(dú)立

　　D、各基金會計(jì)核算應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于公司會計(jì)核算

　　29、基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長，對(　)負(fù)責(zé)。

　　A、管理層

　　B、經(jīng)營層

　　C、董事會

　　D、監(jiān)事會

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