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　　點擊查看：2018年11月基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》考前沖刺題匯總

　　1、2005年11月發(fā)布的《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》明確國家對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實行(　)管理。

　　A、登記

　　B、注冊

　　C、備案

　　D、審批

　　2、股權(quán)投資基金行政監(jiān)管的主要法律法規(guī)依據(jù)是(　)。

　�、�.《證券法》

　�、�.《證券投資基金法》

　�、�.《私募投資基金監(jiān)管管理暫行辦法》

　　Ⅳ.《公司法》

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　3、下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的說法，不正確的是(　)。

　　A、投資初創(chuàng)期或成長期的未上市企業(yè)

　　B、成長性好

　　C、風(fēng)險小

　　D、需要分散投資

　　4、股權(quán)投資基金財產(chǎn)不得用于(　)。

　　Ⅰ.違反國家宏觀政策或者產(chǎn)業(yè)政策的投資

　�、�.違規(guī)向他人貸款或者提供擔(dān)保

　�、�.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

　�、�.法律、行政法規(guī)以及金融監(jiān)管部門禁止的其他投資或者活動

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　5、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)為依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)，名稱和經(jīng)營范圍中應(yīng)當(dāng)包含(　)等相關(guān)字樣，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　�、�.“基金管理”

　　Ⅱ.“投資管理”

　�、�.“資產(chǎn)管理”

　�、�.“創(chuàng)業(yè)投資”

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6、對股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金采取(　)管理。

　　A、行政許可

　　B、行政審批

　　C、內(nèi)部審批

　　D、登記備案

　　7、有限責(zé)任公司型和有限合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過(　)人。

　　A、30

　　B、50

　　C、150

　　D、200

　　8、下列投資者應(yīng)視為合格投資者的是(　)。

　　Ⅰ.社會公益基金

　�、�.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃

　　Ⅲ.投資于所管理私募基金的私募基金管理人

　�、�.投資于所管理私募基金的私募基金從業(yè)人員

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、下列主體投資股權(quán)投資基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)的是(　)。

　�、�.社會保障基金

　　Ⅱ.企業(yè)年金

　�、�.慈善基金

　　Ⅳ.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10、向不特定對象發(fā)行證券以及投資者人數(shù)超過(　)人，均被視為公開發(fā)行證券。

　　A、20

　　B、150

　　C、200

　　D、500

　　11、關(guān)于股權(quán)投資基金投資運作的說法中，正確的是(　)。

　�、�.股權(quán)投資基金的投資管理，是管理人的核心工作內(nèi)容，提供優(yōu)質(zhì)的投資管理服務(wù)也是管理人的價值所在

　�、�.基金合同通常應(yīng)對基金份額的認購、贖回或者轉(zhuǎn)讓的程序和方式作出規(guī)定

　�、�.當(dāng)資金脫離投資者控制時，由第三方機構(gòu)依法托管而不是直接由管理人支配，是保障資金安全的有效方式

　　Ⅳ.股權(quán)投資基金托管人由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)擔(dān)任

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理股權(quán)投資基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內(nèi)容(　)。

　�、�.真實

　�、�.準(zhǔn)確

　�、�.及時

　　Ⅳ.完整

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13、股權(quán)投資基金管理人和托管人發(fā)生重大事項變更，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向投資者披露。下列屬于重大事項的是(　)。

　�、�.管理費率或者托管費率變更

　　Ⅱ.清盤或者清算

　�、�.重大關(guān)聯(lián)交易

　　Ⅳ.提取業(yè)績報酬

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　14、設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應(yīng)至少擁有一個“必備投資者”。根據(jù)規(guī)定，“必備投資者”應(yīng)當(dāng)是具備創(chuàng)業(yè)投資專業(yè)能力與資金實力的投資者，下列不屬于“必備投資者”應(yīng)滿足的條件的是(　)。

　　A、以創(chuàng)業(yè)投資為主營業(yè)務(wù)

　　B、擁有5名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗的專業(yè)管理人員

　　C、在申請前三年其管理的資本累計不低于1億美元，且其中至少5000萬美元已經(jīng)用于進行創(chuàng)業(yè)投資

　　D、公司制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者，對創(chuàng)投企業(yè)的認繳出資及實際出資分別不低于投資者認繳出資總額及實際出資總額的30%

　　15、(　)即合格境外有限合伙人制度，是指境外機構(gòu)投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將(　)資本兌換為人民幣資金，投資于(　)的股權(quán)投資基金市場。

　　A、QFLP，境外，境內(nèi)

　　B、QFLP，境內(nèi)，境外

　　C、QFLP，境外，境外

　　D、QFLP，境內(nèi)，境內(nèi)

　　16、下列情形中，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任的是(　)。

　　Ⅰ.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬元以上的

　�、�.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款對象30人以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對象150人以上的

　�、�.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在10萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在50萬元以上的

　�、�.造成惡劣社會影響或者其他嚴(yán)重后果的

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　17、在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，中國證監(jiān)會經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過(　)個交易日。

　　A、5

　　B、7

　　C、15

　　D、30

　　18、對行政處罰不服的，可在收到處罰決定書之日起(　)內(nèi)申請行政復(fù)議，也可以在收到處罰決定書之日起(　)內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。

　　A、60日、3個月

　　B、30日、3個月

　　C、3個月、60日

　　D、3個月、30日

　　19、根據(jù)《企業(yè)所得稅法實施條例》規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上的，可以按照其投資額的(　)在股權(quán)持有滿2年的當(dāng)年，抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。當(dāng)年不足抵扣的，可以在以后納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。

　　A、10%

　　B、30%

　　C、50%

　　D、70%

　　20、投資的未上市中小企業(yè)可豁免國有股轉(zhuǎn)持的條件包括(　)。

　�、�.經(jīng)企業(yè)所在地縣級以上勞動和社會保障部門或社會保險基金管理單位核定，職工人數(shù)不超過200人

　�、�.經(jīng)企業(yè)所在地縣級以上勞動和社會保障部門或社會保險基金管理單位核定，職工人數(shù)不超過500人

　�、�.根據(jù)會計師事務(wù)所審計的年度合并會計報表，年銷售(營業(yè)總收入)不超過10億元，資產(chǎn)總額不超過10億元

　�、�.根據(jù)會計師事務(wù)所審計的年度合并會計報表，年銷售(營業(yè)總收入)不超過2億元，資產(chǎn)總額不超過2億元

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

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