第 1 頁：試題

第 2 頁：參考答案

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　　1、投資者關(guān)系管理是(　)的戰(zhàn)略管理職責(zé)。

　　A、基金發(fā)起人

　　B、基金托管人

　　C、基金管理人

　　D、基金銷售人

　　2、下列關(guān)于募集期管理人與投資者互動(dòng)的重點(diǎn)，敘述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、基金管理人應(yīng)充分了解投資者，建議投資者進(jìn)行合理的資產(chǎn)配置

　　B、增加信息披露的透明度，實(shí)現(xiàn)基金管理人與投資者之間的有效信息溝通

　　C、幫助投資者對基金管理人進(jìn)行充分調(diào)研

　　D、幫助投資者充分理解股權(quán)投資基金的協(xié)議約定

　　3、下列關(guān)于基金權(quán)益登記的說法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、基金權(quán)益登記具有確定基金投資者權(quán)益的法律效力

　　B、基金權(quán)益登記具有變更基金投資者權(quán)益的法律效力

　　C、雖然基金組織形式不同，公司型、合伙型、信托型股權(quán)投資基金在權(quán)益登記環(huán)節(jié)的要求和特點(diǎn)是一樣的。

　　D、基金權(quán)益登記是保障基金投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)

　　4、發(fā)行新股是指公司為了擴(kuò)大(　)而發(fā)行新的股份。

　　A、資本規(guī)模

　　B、資本充足率

　　C、注冊資本

　　D、融資渠道

　　5、公司型股權(quán)投資基金的股權(quán)/股份轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓，依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)是(　)。

　　A、受讓人不同

　　B、轉(zhuǎn)讓地點(diǎn)的不同

　　C、轉(zhuǎn)讓人的不同

　　D、轉(zhuǎn)讓數(shù)量的不同

　　6、下列關(guān)于有限責(zé)任公司人合性特征的說法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其持有的股權(quán)

　　B、對外轉(zhuǎn)讓一般需經(jīng)其他股東過半數(shù)同意

　　C、對外轉(zhuǎn)讓一般需經(jīng)其他股東三分之二以上同意

　　D、公司其他股東有優(yōu)先受讓權(quán)

　　7、下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的收益分配，表述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金分紅只能采用現(xiàn)金分配的形式

　　B、股份有限公司型股權(quán)投資基金分紅可以采用現(xiàn)金分配和以分紅金額派發(fā)新股的形式

　　C、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金分紅可以采用現(xiàn)金分配和以分紅金額派發(fā)新股的形式

　　D、公司型股權(quán)投資基金收益分配，須經(jīng)董事會(huì)制訂分配方案，并經(jīng)股東大會(huì)(股東會(huì))決議通過

　　8、一般地，當(dāng)公司型股權(quán)投資基金出現(xiàn)(　)時(shí)，公司型股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)清算退出。

　�、褓Y不抵債

　　Ⅱ全部投資項(xiàng)目都已到期退出

　�、鬆I業(yè)期限屆滿

　�、艄�司章程規(guī)定的解散

　　A、ⅡⅢⅣ

　　B、ⅠⅡⅢⅣ

　　C、ⅡⅢ

　　D、ⅠⅡⅢ

　　9、常用的確定基金資產(chǎn)凈值的方式，需要確定基金投資的(　)。

　�、耥�(xiàng)目價(jià)值總和

　　Ⅱ其他資產(chǎn)價(jià)值

　�、蠡�金費(fèi)用

　　Ⅳ基金份額

　　A、ⅠⅡⅢⅣ

　　B、ⅠⅡⅢ

　　C、ⅠⅡⅣ

　　D、ⅠⅢⅣ

　　10、基金的估值應(yīng)當(dāng)遵循三個(gè)方面的原則，下列說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、若投資項(xiàng)目屬于存在活躍市場的投資品種，則應(yīng)當(dāng)采用活躍市場的市價(jià)確定該投資項(xiàng)目的公允價(jià)值

　　B、若投資項(xiàng)目無相應(yīng)的活躍市場，則應(yīng)采取市場參與者普遍認(rèn)同，且被以往市場實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值方法確定公允價(jià)值

　　C、有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資項(xiàng)目的公允價(jià)值的，基金管理人應(yīng)在與相關(guān)當(dāng)事人商定或咨詢其他專業(yè)機(jī)構(gòu)之后，按最能恰當(dāng)?shù)胤从惩顿Y項(xiàng)目公允價(jià)值的價(jià)格估值

　　D、有充足理由表明以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資項(xiàng)目的公允價(jià)值的，基金管理人可以自行按照以往市場實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值方法確定公允價(jià)值

　　11、關(guān)于公允價(jià)值的重要性，表述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、股權(quán)投資基金以公允價(jià)值計(jì)量相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債

　　B、股權(quán)投資基金可以不用按照公允價(jià)值的定義對相關(guān)投資項(xiàng)目進(jìn)行公允價(jià)值計(jì)量

　　C、股權(quán)投資基金進(jìn)行公允價(jià)值計(jì)量時(shí)，應(yīng)當(dāng)假定計(jì)量日出售資產(chǎn)或轉(zhuǎn)移負(fù)債的有序交易發(fā)生在主要市場中，并且使用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值方法

　　D、股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)按照公允價(jià)值的定義對相關(guān)投資項(xiàng)目進(jìn)行公允價(jià)值計(jì)量

　　12、收益分配設(shè)計(jì)的基本概念包括(　)。

　�、駱I(yè)績報(bào)酬

　�、蚱俨际降氖找娣峙潴w系

　�、箝T檻收益率

　�、糇汾s機(jī)制以及回?fù)軝C(jī)制

　　A、ⅡⅢⅣ

　　B、ⅠⅢⅣ

　　C、ⅠⅡ

　　D、ⅠⅡⅢⅣ

　　13、按照單一項(xiàng)目的收益分配方式，具體的收益分配流程的選項(xiàng)正確的是(　)。

　�、衩總�(gè)投資項(xiàng)目退出后，退出資金先向投資者分配，直至分配金額達(dá)到投資者針對該退出部分對應(yīng)的投資本金

　�、蛏鲜龇峙渫瓿珊螅�按照基金是否有追趕機(jī)制，采取不同方式進(jìn)行分配

　　Ⅲ剩余資金繼續(xù)向基金投資者分配，直至基金投資者獲得截至分配時(shí)點(diǎn)已收回的投資本金及門檻收益率計(jì)算的門檻收益

　�、羰Ｓ噘Y金向基金投資者分配，用于彌補(bǔ)之前已處置的項(xiàng)目產(chǎn)生的投資虧損金額

　　A、ⅡⅠⅣⅢ

　　B、ⅠⅣⅢⅡ

　　C、ⅠⅡⅢⅣ

　　D、ⅠⅢⅣⅡ

　　14、下列關(guān)于股權(quán)投資基金信息披露原則的說法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、股權(quán)投資基金信息披露原則體現(xiàn)在披露內(nèi)容和披露形式兩方面的要求

　　B、股權(quán)投資基金信息披露原則在披露內(nèi)容上，要求遵循及時(shí)性原則、真實(shí)性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則、易得性原則和公平披露原則上

　　C、股權(quán)投資基金披露原則在披露形式上，要求遵循規(guī)范性原則、易解性原則和易得性原則

　　D、股權(quán)投資基金披露原則在披露內(nèi)容上，要求遵循及時(shí)性原則、真實(shí)性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則、風(fēng)險(xiǎn)揭示原則和公平披露原則

　　15、下列關(guān)于基金信息披露的安排，說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、股權(quán)投資基金的基金合同應(yīng)當(dāng)包含信息披露的具體安排，包括信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行信息披露的內(nèi)容、披露頻度、披露方式、披露責(zé)任以及信息披露渠道等事項(xiàng)

　　B、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定進(jìn)行信息披露

　　C、信息披露義務(wù)人在進(jìn)行信息披露時(shí)，通常按照股權(quán)投資基金所處生命周期的不同階段，披露不同的基金信息

　　D、基金信息披露分為募集期間的信息披露、運(yùn)作期間的定期披露、運(yùn)作期間的臨時(shí)披露

　　16、基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)將基金報(bào)告期間的(　)情況，以(　)的形式，向投資者進(jìn)行信息披露。

　　A、投資、運(yùn)作;定期報(bào)告

　　B、費(fèi)用;定期報(bào)告

　　C、會(huì)計(jì)數(shù)據(jù);資產(chǎn)負(fù)債表

　　D、投資、運(yùn)作;利潤表

　　17、下列關(guān)于基金托管的說法，正確的是(　)。

　　A、類屬于非公開募集基金的股權(quán)投資基金強(qiáng)制要求托管

　　B、公募基金未強(qiáng)制要求托管

　　C、全體投資者和基金管理人可以在基金合同中約定不進(jìn)行托管，但應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障基金財(cái)產(chǎn)安全的措施和糾紛解決機(jī)制

　　D、在不進(jìn)行托管的情況下，股權(quán)投資基金可以選擇資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)作為基金托管人的代理人，對基金資產(chǎn)承擔(dān)保管職責(zé)。

　　18、關(guān)于基金托管的基本原則，說法正確的是(　)。

　　Ⅰ合規(guī)性原則

　�、虬踩�性原則

　�、螵�(dú)立性原則

　�、舯Ｃ苄栽瓌t

　　A、ⅠⅡⅣ

　　B、ⅠⅡⅢ

　　C、ⅠⅡⅢⅣ

　　D、ⅠⅢⅣ

　　19、股權(quán)投資基金管理人的核心競爭力在于(　)。

　　A、投資研究

　　B、獲得收益

　　C、資產(chǎn)保管

　　D、會(huì)計(jì)核算

　　20、關(guān)于基金服務(wù)業(yè)務(wù)的服務(wù)內(nèi)容，下列說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、基金募集

　　B、投資顧問

　　C、資金清算

　　D、份額登記

　　21、關(guān)于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金募集服務(wù)的說法，表述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金銷售募集服務(wù)，應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資質(zhì)

　　B、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金銷售募集服務(wù)，應(yīng)與基金管理人簽訂書面的代銷協(xié)議

　　C、基金募集服務(wù)是基金服務(wù)機(jī)提供基金服務(wù)業(yè)務(wù)的重要組成部分

　　D、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可以自行設(shè)計(jì)銷售募集流程并進(jìn)行基金募集

　　22、份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)該妥善保存登記數(shù)據(jù)，其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于(　)年。

　　A、10

　　B、20

　　C、5

　　D、1

　　23、關(guān)于基金管理人開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)前的準(zhǔn)備工作，下列說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)開展服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查

　　B、審慎地選擇基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，了解其人員儲(chǔ)備、業(yè)務(wù)隔離措施、軟硬件設(shè)施、專業(yè)能力、誠信狀況等

　　C、基金管理人選擇好基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)簽訂書面服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任

　　D、基金管理人選擇好基金服務(wù)機(jī)構(gòu)后，也可以與對方約定口頭協(xié)議，同樣具有法律效益

　　24、關(guān)于基金業(yè)績評(píng)價(jià)需考慮的因素，下列選項(xiàng)正確的是(　)。

　�、裢顿Y領(lǐng)域因素

　�、蛟u(píng)價(jià)人員數(shù)量因素

　�、髸r(shí)間因素

　　Ⅳ收益因素

　　A、ⅠⅡⅢⅣ

　　B、ⅠⅢ

　　C、ⅢⅣ

　　D、ⅠⅡⅢ

　　25、(　)，是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，倒推計(jì)算至基金成立后第一筆現(xiàn)金流產(chǎn)生時(shí)，基金資金流入現(xiàn)值加上資產(chǎn)凈值現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等，即凈現(xiàn)值等于零時(shí)的折現(xiàn)率。

　　A、內(nèi)部收益率

　　B、已分配收益倍數(shù)

　　C、總收益倍數(shù)

　　D、市盈率

　　26、截至某一特定時(shí)點(diǎn)，投資者已從基金獲得的分配金額總和與投資人已向基金繳款金額總和的比率稱為(　)。

　　A、內(nèi)部收益率

　　B、總收益倍數(shù)

　　C、已獲利息倍數(shù)

　　D、已分配收益倍數(shù)

　　27、管理人內(nèi)部控制的原則主要包括(　)。

　�、駥徤餍栽瓌t

　�、驁�(zhí)行有效原則

　�、筮m時(shí)性原則

　　Ⅳ成本效益原則

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　28、在管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成中，實(shí)施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)是(　)。

　　A、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　　B、內(nèi)部環(huán)境

　　C、內(nèi)部監(jiān)督

　　D、控制活動(dòng)

　　29、下列不屬于項(xiàng)目退出意義是的(　)。

　　A、實(shí)現(xiàn)投資收益，控制風(fēng)險(xiǎn)

　　B、促進(jìn)投資循環(huán)，保持資金流動(dòng)性

　　C、評(píng)價(jià)投資活動(dòng)，體現(xiàn)投資價(jià)值

　　D、控制企業(yè)的經(jīng)營和管理權(quán)

　　30、從(　)的角度來看，首發(fā)上市需要支付給承銷商及其他市場服務(wù)機(jī)構(gòu)相對較高的費(fèi)用。

　　A、退出效率

　　B、退出收益

　　C、退出成本

　　D、退出風(fēng)險(xiǎn)

　　31、按照中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，擬公開發(fā)行股票的股份有限公司在向中國證監(jiān)會(huì)提出股票發(fā)行申請前，均須由(　)進(jìn)行輔導(dǎo)。

　　A、具有主承銷資格的證券公司

　　B、保薦機(jī)構(gòu)

　　C、中介機(jī)構(gòu)

　　D、中國證監(jiān)會(huì)

　　32、中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于企業(yè)申請境外上市有關(guān)問題的通知》對申請境外直接上市企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況提出了較為嚴(yán)格的要求，擬上市企業(yè)籌資用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定，凈資產(chǎn)不少于(　)人民幣。

　　A、4000萬元

　　B、4億元

　　C、6000萬元

　　D、5000萬美元

　　33、(　)是指收購人向所有的股票持有人發(fā)出購買上市公司股份的收購要約，收購該上市公司股份的行為。

　　A、競價(jià)交易

　　B、大宗交易

　　C、要約收購

　　D、協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　34、股份有限公司申請股票在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括(　)。

　�、�.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力

　　Ⅱ.公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營

　�、�.股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)

　　Ⅳ.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　35、(　)主要工作是配合全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的審核，對全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的審核意見進(jìn)行反饋。

　　A、反饋審核階段

　　B、材料制作階段

　　C、決策改制階段

　　D、登記掛牌階段

　　36、股權(quán)回購的基本運(yùn)作程序通常由(　)構(gòu)成。

　�、�.發(fā)起

　　Ⅱ.協(xié)商

　�、�.執(zhí)行

　�、�.變更

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　37、下列關(guān)于清算退出流程描述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、公司財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)的，清算組有責(zé)任向有管轄權(quán)的人民法院申請宣告破產(chǎn)，經(jīng)人民法院裁定宣告破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當(dāng)將清算事務(wù)移交人民法院

　　B、清算期間，不得開展新的經(jīng)營業(yè)務(wù)，不得處理尚未了結(jié)的業(yè)務(wù)

　　C、公司清償全部公司債務(wù)后，如果還有剩余，清算組才能夠?qū)⒐�司剩余�?cái)產(chǎn)分配給包括股權(quán)投資基金在內(nèi)的股東

　　D、沒有約定分配順序和份額的，按股權(quán)比例進(jìn)行分配

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