點(diǎn)擊查看：2018年11月基金從業(yè)《證券投資基金》沖刺試題匯總

　　1、關(guān)于普通股和優(yōu)先股，下列說(shuō)法正確的是(　)。

　　A、優(yōu)先股股東有投票權(quán)

　　B、普通股股東對(duì)公司盈余號(hào)剩余財(cái)產(chǎn)有優(yōu)先分配權(quán)

　　C、優(yōu)先股有到期期限

　　D、普通股股東可以選出董事，組成董事會(huì)代表他們監(jiān)督公司日常運(yùn)行

　　2、下列各類(lèi)型證券的持有人享有投票權(quán)的是(　)。

　　A、普通股

　　B、期權(quán)

　　C、優(yōu)先股

　　D、債券

　　3、下列資本中，通過(guò)發(fā)行股票或置換所有權(quán)籌集的資本是(　)。

　　A、債權(quán)資本

　　B、權(quán)益資本

　　C、短期資本

　　D、長(zhǎng)期資本

　　4、下列資本中，擁有公司資產(chǎn)最高索取權(quán)的是(　)。

　　A、債權(quán)人

　　B、債務(wù)人

　　C、優(yōu)先股股東

　　D、普通股股東

　　5、當(dāng)股票的市場(chǎng)價(jià)格高于買(mǎi)入價(jià)格時(shí)，股票持有者賣(mài)出股票就可以賺取差價(jià)收益，這種差價(jià)收益稱(chēng)為(　)。

　　A、股息

　　B、紅利

　　C、利差

　　D、資本利得

　　6、股票最基本的特征是(　)。

　　A、收益性

　　B、風(fēng)險(xiǎn)性

　　C、流動(dòng)性

　　D、參與性

　　7、股票是一種無(wú)限期的法律憑證，體現(xiàn)的股票特征是(　)。

　　A、永久性

　　B、風(fēng)險(xiǎn)性

　　C、流動(dòng)性

　　D、參與性

　　8、從發(fā)行價(jià)格與票面價(jià)值的關(guān)系來(lái)看，股票發(fā)行不包括(　)。

　　A、平價(jià)發(fā)行

　　B、折價(jià)發(fā)行

　　C、溢價(jià)發(fā)行

　　D、零價(jià)發(fā)行

　　9、公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值是公司的(　)。

　　A、票面價(jià)值

　　B、賬面價(jià)值

　　C、清算價(jià)值

　　D、內(nèi)在價(jià)值

　　10、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)(　)而來(lái)的。

　　A、現(xiàn)值理論

　　B、預(yù)期理論

　　C、差值理論

　　D、價(jià)格理論

　　11、依據(jù)(　)分類(lèi)，股票可以分為普通股和優(yōu)先股。

　　A、股東權(quán)利

　　B、股東身份

　　C、股東資歷

　　D、股東義務(wù)

　　12、普通股股東享有公司盈余和剩余財(cái)產(chǎn)的分配權(quán)，指的是股東的(　)。

　　A、收益權(quán)

　　B、表決權(quán)

　　C、出售權(quán)

　　D、索賠權(quán)

　　13、通常承諾一個(gè)固定的股息，任何未支付的股息可以累積起來(lái)，在普通持有人受到股息前，由以后財(cái)會(huì)年度的盈利一起付清，指的是(　)。

　　A、普通股

　　B、藍(lán)籌股

　　C、積累優(yōu)先股

　　D、非積累優(yōu)先股

　　14、關(guān)于存托憑證，以下說(shuō)法不正確的是(　)。

　　A、全球存托憑證的發(fā)行地在發(fā)行公司所在國(guó)家

　　B、無(wú)擔(dān)保的存托憑證不通過(guò)基礎(chǔ)證券發(fā)行公司自行向投資者發(fā)行憑證

　　C、存托憑證的級(jí)別越高，對(duì)證券公司的要求越高

　　D、存托憑證起源于2 0世紀(jì)2 0年代的美國(guó)證券市場(chǎng)

　　15、存托憑證起源于(　)。

　　A、20世紀(jì)20年代的美國(guó)市場(chǎng)

　　B、20世紀(jì)30年代的英國(guó)市場(chǎng)

　　C、20世紀(jì)40年代的法國(guó)市場(chǎng)

　　D、20世紀(jì)50年代的德國(guó)市場(chǎng)

　　16、2004年以后，中國(guó)網(wǎng)絡(luò)科技類(lèi)公司加快海外上市步伐，(　)成為中國(guó)網(wǎng)絡(luò)股進(jìn)入納斯達(dá)克交易所的主要形式。

　　A、一級(jí)公募存托憑證

　　B、二級(jí)公募存托憑證

　　C、三級(jí)公募存托憑證

　　D、四級(jí)公募存托憑證

　　17、關(guān)于可轉(zhuǎn)債的定義，以下說(shuō)法不正確的是(　)。

　　A、一段時(shí)期內(nèi)持有者可將其轉(zhuǎn)換成普通股股票

　　B、可轉(zhuǎn)債不包含權(quán)益特征

　　C、可轉(zhuǎn)債包含了普通債券的特征

　　D、可轉(zhuǎn)債是一種混合債券

　　18、可轉(zhuǎn)換債券的基本要素不包括(　)。

　　A、標(biāo)的股票

　　B、票面利率

　　C、轉(zhuǎn)換期限

　　D、轉(zhuǎn)換地點(diǎn)

　　19、某可轉(zhuǎn)換債券的面值為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為50元，則可以轉(zhuǎn)換為(　)股普通股票。

　　A、10

　　B、20

　　C、30

　　D、40

　　20、當(dāng)股價(jià)很低時(shí)，普通債券價(jià)值是實(shí)際有效的底限，而與轉(zhuǎn)換期權(quán)關(guān)系不大，可轉(zhuǎn)換債券像普通債券一樣交易，可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)值主要體現(xiàn)了(　)的屬性。

　　A、固定收益類(lèi)

　　B、期貨

　　C、期權(quán)

　　D、權(quán)益類(lèi)

　　21、標(biāo)的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，持有人有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券，指的是(　)。

　　A、股票

　　B、權(quán)證

　　C、存托權(quán)證

　　D、可轉(zhuǎn)換債券

　　22、下列關(guān)于權(quán)證的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、按發(fā)行地域分類(lèi)，權(quán)證可以分為美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大權(quán)證

　　B、按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來(lái)源分類(lèi)，權(quán)證可分為認(rèn)股權(quán)證、備兌權(quán)證

　　C、按照標(biāo)的資產(chǎn)分類(lèi)，權(quán)證可分為股權(quán)類(lèi)權(quán)證、債權(quán)類(lèi)權(quán)證、其他權(quán)證

　　D、按照持有人權(quán)利的性質(zhì)分類(lèi)，權(quán)證可分為認(rèn)購(gòu)權(quán)證、認(rèn)沽權(quán)證

　　23、一份認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值等于其(　)。

　　A、內(nèi)在價(jià)值

　　B、時(shí)間價(jià)值

　　C、內(nèi)在價(jià)值與時(shí)間價(jià)值之和

　　D、內(nèi)在價(jià)值和時(shí)間價(jià)值之差

　　24、在權(quán)益類(lèi)證券投資的風(fēng)險(xiǎn)中，可稱(chēng)為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的是(　)。

　　A、操作風(fēng)險(xiǎn)

　　B、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　C、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　25、關(guān)于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，以下說(shuō)法不正確的是(　)。

　　A、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)沖擊是全面性的

　　B、利率、匯率的波動(dòng)引起的風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)也稱(chēng)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是由經(jīng)濟(jì)環(huán)境因素變化導(dǎo)致部分金融市場(chǎng)不穩(wěn)定

　　26、(　)是指擬上市公司首次面向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行股票籌集資金并上市的行為。

　　A、再融資

　　B、股票回購(gòu)

　　C、首次公開(kāi)發(fā)行

　　D、分配股票股利

　　27、以下關(guān)于股票拆分的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A、股票拆分對(duì)公司的資本結(jié)構(gòu)和股東權(quán)益不會(huì)產(chǎn)生任何影響

　　B、股票拆分后，每股股票的市價(jià)不變

　　C、股票拆分一般只會(huì)使發(fā)生在外的股票總數(shù)增加

　　D、股票拆分又稱(chēng)為股票拆細(xì)

　　28、下列關(guān)于再融資的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、增發(fā)是上市公司向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份的行為

　　B、非公開(kāi)發(fā)行股票，又稱(chēng)為增發(fā)

　　C、再融資發(fā)行的股票會(huì)使流通股股份增加5%~20%

　　D、向不特定對(duì)象公開(kāi)募集，是常用的增資方式

　　29、《公司法》規(guī)定，回購(gòu)本公司股票的情形不包括(　)。

　　A、減少注冊(cè)資本

　　B、將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工

　　C、公司的辦公地址發(fā)生變更

　　D、與持有本公司股份的其他公司合并

　　30、下列選項(xiàng)中，不屬于基本面分析的是(　)。

　　A、宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分析

　　B、行業(yè)經(jīng)濟(jì)周期分析

　　C、行業(yè)景氣度分析

　　D、通過(guò)研究股票成交量預(yù)測(cè)市場(chǎng)行為

　　31、下列選項(xiàng)中，衡量一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的綜合經(jīng)濟(jì)狀況的常用指標(biāo)是(　)。

　　A、利率

　　B、匯率

　　C、通貨膨脹

　　D、國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值

　　32、關(guān)于經(jīng)濟(jì)周期，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、經(jīng)濟(jì)周期包括經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張期和經(jīng)濟(jì)收縮期

　　B、最低點(diǎn)稱(chēng)為波谷

　　C、最高點(diǎn)稱(chēng)為波峰

　　D、從波谷到波峰，經(jīng)濟(jì)處于收縮階段

　　33、任何一個(gè)行業(yè)都要經(jīng)歷一個(gè)生命周期，其中不包括(　)。

　　A、初創(chuàng)期

　　B、成長(zhǎng)期

　　C、成熟期

　　D、瓶頸期

　　34、行業(yè)周期的整個(gè)成長(zhǎng)期，可以進(jìn)一步再分細(xì)分成高速成長(zhǎng)期、穩(wěn)健成長(zhǎng)期和緩慢成長(zhǎng)期。下列選項(xiàng)中，不屬于投資者判斷的指標(biāo)是(　)。

　　A、市場(chǎng)策略

　　B、各種產(chǎn)品的市場(chǎng)份額

　　C、公司的新產(chǎn)品設(shè)備

　　D、公司的并購(gòu)策略

　　35、證券的市場(chǎng)價(jià)格受到很多因素的影響，其中屬于市場(chǎng)因素的是(　)。

　　A、技術(shù)

　　B、管理和聲譽(yù)

　　C、方面的可能變化

　　D、競(jìng)爭(zhēng)條件和前景

　　36、關(guān)于技術(shù)分析，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、技術(shù)分析是相對(duì)于基本面分析而言的

　　B、技術(shù)分析是對(duì)經(jīng)濟(jì)情況、行業(yè)動(dòng)態(tài)等因素進(jìn)行分析

　　C、技術(shù)分析是通過(guò)股價(jià)、成交量、圖形走勢(shì)等研究市場(chǎng)行為

　　D、技術(shù)分析只關(guān)心證券市場(chǎng)本身的變化

　　37、股票的技術(shù)分析中，堪稱(chēng)是市場(chǎng)技術(shù)派研究的鼻祖的是(　)。

　　A、道氏理論

　　B、“量?jī)r(jià)”理論體系

　　C、“相對(duì)強(qiáng)度”理論體系

　　D、過(guò)濾法則與止損指令

　　38、下列股票估值方法中，不屬于相對(duì)價(jià)值法的是(　)。

　　A、經(jīng)濟(jì)附加值模型

　　B、企業(yè)價(jià)值倍數(shù)

　　C、市凈率模型

　　D、市盈率模型

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