四、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)管理

　　為了加強(qiáng)對證券、期貨投資咨詢活動(dòng)的管理。保障投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，國務(wù)院證券委員會(huì)于l997年l2月發(fā)布《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》。中國證監(jiān)會(huì)及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。

　　從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須依法取得中國證監(jiān)會(huì)的業(yè)務(wù)許可。從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，遵循客觀、公正和誠實(shí)信用的原則。

　　(一)申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)具備的條件

　　申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　1.分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

　　2.有l(wèi)00萬元人民幣以上的注冊資本。

　　3.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。

　　4.有公司章程。

　　5.有健全的內(nèi)部管理制度。

　　6.具備中國證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。

　　例7-8(2012年3月考題·單選題)

　　證券公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)有(　　)取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　A.5名以上

　　B.3名以上

　　C.2名以上

　　D.1名以上

　　【參考答案】A

　　【解析】證券公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，其高級管理人員中，至少有l(wèi)名取得證券投資咨詢從業(yè)資格，要求公司有健全的內(nèi)部管理制度。

　　(二)證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請從業(yè)資格具備的條件

　　從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：

　　1.具有中華人民共和國國籍。

　　2.具有完全民事行為能力。

　　3.品行良好、正直誠實(shí)，具有良好的職業(yè)道德。

　　4.未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰。

　　5.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷。

　　6.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷。

　　7.通過中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試。

　　8.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　(三)行為規(guī)范

　　證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議。證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名，并對投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話.和聯(lián)系人姓名。

　　(四)禁止性行為

　　投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：(1)代理委托人從事證券投資;(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失;(3)買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票;(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。因以上行為給投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　五、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理

　　1.證券評級業(yè)務(wù)是指對下列評級對象開展資信評級服務(wù)：

　　(1)中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券;

　　(2)在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，國債除外;

　　(3)上述第(1)(2)項(xiàng)規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司;

　　(4)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他評級對象。

　　2.申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

　　(1)具有中國法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于2000萬元。

　　(2)具有符合《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于3人，具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評級業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評級從業(yè)人員不少于10人，具有中國注冊會(huì)計(jì)師資格的評級從業(yè)人員不少于3人。

　　(3)具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度。

　　(4)具有完善的業(yè)務(wù)制度，包括信用等級劃分及定義、評級標(biāo)準(zhǔn)、評級程序、評級委員會(huì)制度、評級結(jié)果公布制度、跟蹤評級制度、信息保密制度、證券評級業(yè)務(wù)檔案管理制度等。

　　(5)最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形。

　　(6)最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄。

　　(7)中國證監(jiān)會(huì)基于保護(hù)投資者、維護(hù)社會(huì)公共利益規(guī)定的其他條件。

　　六、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理

　　為加強(qiáng)對從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)(簡稱“證券業(yè)務(wù)”)資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)的管理，維護(hù)證券市場秩序，保護(hù)投資者和社會(huì)公眾的合法權(quán)益，財(cái)政部、中國證監(jiān)會(huì)于2008年4月29日發(fā)布《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》(以下簡稱《通知》)，對資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)的合并、分立，分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立，重大事項(xiàng)報(bào)備，年度報(bào)備，日常管理以及證券評估資格的撤回等方面作出相關(guān)規(guī)定。該通知于2008年7月1 日起施行。

　　(一)資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請

　　按照《通知》的規(guī)定，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　1.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)依法設(shè)立并取得資產(chǎn)評估資格3年以上，發(fā)生過吸收合并的，還應(yīng)當(dāng)自完成工商變更登記之日起滿l年。

　　2.質(zhì)量控制制度和其他內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好。

　　3.具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人。

　　4.凈資產(chǎn)不少于200萬元。

　　5.按規(guī)定購買職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)或者提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金。

　　6.半數(shù)以上合伙人或者持有不少于50%股權(quán)的股東最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上。

　　7.最近3年評估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2000萬元，且每年不少于500萬元。

　　(二)資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格不應(yīng)存在的情形

　　1.在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年。

　　2.因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年。

　　3.在申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請之日止未滿3年。

　　關(guān)于對從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)的日常管理，《通知》指出，財(cái)政部、中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)誠信檔案。對具有證券評估資格的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)違反規(guī)定的，財(cái)政部、中國證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函并責(zé)令其整改等措施;對資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以實(shí)行監(jiān)管談話、出具警示函等措施，對情節(jié)嚴(yán)重的，可以給予一定期限不適宜從事證券業(yè)務(wù)的懲戒，同時(shí)記入誠信檔案，并予以公告。

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