十二、根據(jù)工作程序出題。

　　證券業(yè)務(wù)工作有嚴(yán)格的程序。作業(yè)流程、報(bào)批程序、操作步驟、工作順序等等都可能成為考點(diǎn)。

　　這種題型常常包含“……的順序是……”、“……的流程包括……”、“第一步……第二步……第三步……”、“T+1日……T+2日……T+3日……”等語(yǔ)言。

　　例如：

　　1.中國(guó)結(jié)算上海分公司交收系統(tǒng)于( )晚進(jìn)行T+0預(yù)交收，即系統(tǒng)根據(jù)席位與備付金賬戶的對(duì)應(yīng)關(guān)系，對(duì)一個(gè)備付金賬戶下掛所有席位的清算數(shù)據(jù)進(jìn)行凈額軋差，生成該賬戶的交收凈額，即T+0實(shí)收實(shí)付金額。

　　A.T-1 B.T+0 C.T+1 D.T+2

　　2.結(jié)算公司依據(jù)T日清算數(shù)據(jù)，于( )對(duì)托管人所托管合格投資者的證券賬戶余額進(jìn)行記增或記減處理，完成證券交收。

　　A.T日當(dāng)晚 B.T+1日 C.T+1晚日 D.T+2日

　　3. 關(guān)于交易所交易資金清算流程，排序正確的是( )

　　1.制作清算指令;2.接收交易數(shù)據(jù);3.執(zhí)行清算指令;4.確認(rèn)清算結(jié)果。

　　A.(1)　(2)　(3)　(4)

　　B.(2)　(1)　(3)　(4)

　　C.(1)　(3)　(4)　(2)

　　D.(1)　(3)　(2)　(4)

　　十三、根據(jù)主體的行為方式出題。

　　證券市場(chǎng)是法制化、規(guī)范化、專業(yè)化的市場(chǎng)，對(duì)市場(chǎng)主體的行為有明確的限定和要求。就主體的行為方式出題，題量大、內(nèi)容多、考點(diǎn)多、題型變化靈活。

　　例如：

　　1.基金的所有者是( ) 。

　　A.基金投資人 B.基金管理人 C.基金投資者 D.服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　2.證券投資基金組織中信托關(guān)系的委托人是( )。

　　A.基金持有人 B.基金公司

　　C.基金組織 D.基金管理人

　　十四、根據(jù)行為主體出題。

　　證券市場(chǎng)的主體是明確界定的。各種市場(chǎng)行為都有相應(yīng)的行為主體。主體的定義、主體的資格、主體的條件、主體的性質(zhì)、主體的權(quán)利義務(wù)等等都可能成為考試的對(duì)象。

　　這種題型內(nèi)容多，選擇題和判斷題都可以出題。

　　例如：

　　1. 基金信息披露的主要義務(wù)人有()。

　　A. 基金管理人

　　B. 證券交易所

　　C. 基金托管人

　　D. 召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人