第七節(jié) 證券經紀業(yè)務的內部控制與操作規(guī)范

　　一、證券經紀業(yè)務內部控制的主要內容和要求

　　營業(yè)部經紀業(yè)務內部控制的重點是防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產、非法融入融出資金、業(yè)務操作的合規(guī)性以及結算風險等。主要內容和要求【18】

　　二、證券營業(yè)部經紀業(yè)務的基本操作規(guī)范

　　營業(yè)部經紀業(yè)務的運作管理主要是通過制定標準化的經紀業(yè)務操作規(guī)程，規(guī)范經紀業(yè)務操作程序，并合理、有效地組織實施來實現(xiàn)的。經紀業(yè)務操作規(guī)程是確保營業(yè)部經紀業(yè)務各環(huán)節(jié)順利運轉及規(guī)范運作、減少業(yè)務差錯、提高工作效率和服務質量的重要制度。

　　(一)經紀業(yè)務操作規(guī)范管理的一般要求

　　1、前后臺分離和崗位分離。

　　2、重要崗位專人負責，嚴格操作權限管理。

　　3、營業(yè)部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關業(yè)務。

　　4、營業(yè)部應按要求妥善保管客戶資料及業(yè)務檔案。

　　5、證券公司總部應加強對營業(yè)部業(yè)務運作的集中統(tǒng)一管理。

　　(二)經紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)范

　　1、證券賬戶管理。代理開戶、掛失補辦、資料變更、賬戶合并、賬戶注銷、非交易過戶

　　2、資金賬戶管理。

　　3、證券委托買賣。

　　4、清算交割。

　　5、投資者教育及咨詢服務。※

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