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            2014證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》要點解析:第十二章3

            考試吧整理了:2014年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》章節(jié)要點解析,敬請關(guān)注!

              要點二

              (業(yè)務(wù)規(guī)則)

              1.財務(wù)顧問的職責(zé)

              (1)接受委托對上市公司并購重組活動進(jìn)行盡職調(diào)查,全面評估相關(guān)活動所涉及的風(fēng)險。

              (2)提供專業(yè)服務(wù),幫助委托人分析并購重組活動所涉及的法律、財務(wù)、經(jīng)營風(fēng)險,提出對策和建議,設(shè)計并購重組方案。

              (3)對委托人進(jìn)行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo)。

              (4)客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見。

              (5)接受委托向證監(jiān)會報送申報材料根據(jù)證監(jiān)會審,核意見,組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機構(gòu)進(jìn)行答復(fù)。

              (6)持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行的相關(guān)義務(wù)。

              2.財務(wù)顧問的業(yè)務(wù)流程

              要點三

              (監(jiān)督管理與法律責(zé)任)

              1.監(jiān)管主體(1)證監(jiān)會。

              (2)證券業(yè)協(xié)會。

              2.財務(wù)顧問及有關(guān)當(dāng)事人的義務(wù)

              (1)財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人的法律義務(wù):誠實守信、勤勉盡責(zé)、承擔(dān)保密責(zé)1壬等。

              (2)財務(wù)顧問的委托人的法律義務(wù):配合、不得拒絕、隱匿、謊報。

              3.持續(xù)信用監(jiān)管

              動態(tài)監(jiān)管,并將下列事項記入其誠信檔案:

              (1)財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的:

              (2)在持續(xù)督導(dǎo)期間,上市公司或其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營成果等與財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的:

              (3)證監(jiān)會認(rèn)可的其他事項。

              4.證監(jiān)會對財務(wù)顧問和財務(wù)主辦人的監(jiān)管措施

              上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的,在相關(guān)并購重組活動完成后,凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因,上市公司或購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測報告或資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額80%的,證監(jiān)會責(zé)令財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在股東大會及證監(jiān)會指定報刊上公開說明未實現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會公眾投資者道歉;利潤實現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測50%的,證監(jiān)會同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話,出具警示函、責(zé)令報告等監(jiān)管措施。

              5.法律責(zé)任

              財務(wù)顧問不再符合《財務(wù)顧問管理辦法》的,應(yīng)在5個工作日內(nèi)向證監(jiān)會報告并依法進(jìn)行公告,證監(jiān)會責(zé)令改正。主辦人發(fā)生變化的,財務(wù)顧問應(yīng)在5個工作日向證監(jiān)會報告。

              要點四

              (上市公司并購重組財務(wù)顧問專業(yè)意見附表的填報要求)

              略。

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