查看匯總：2014證券從業(yè)資格資格《發(fā)行與承銷》要點解析匯總

　　第九章債券的發(fā)行與承銷

　　第八節(jié)中小非金融企業(yè)集合票據(jù)

　　要點一

　　(集合票據(jù)的概念)

　　《銀行間債券市場中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務(wù)指引》于2009年11月9日發(fā)布實施。所稱“集合票據(jù)”，是指2個(含)以上、10個(含)以下具有法人資格的中小非金融企業(yè)，在銀行間債券市場以同一產(chǎn)品設(shè)計、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進(jìn)、統(tǒng)一發(fā)行注冊方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。

　　要點二

　　(發(fā)行集合票據(jù)的條件)

　　中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊，一次注冊、一次發(fā)行。任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不得超過2億元人民幣，單只集合票據(jù)注冊金額不超過lo億元人民幣。

　　要點三

　　(募集資金用途的披露)

　　應(yīng)制定償債保障措施并進(jìn)行披露，包括：信用增進(jìn)措施、資金償付安排以及其他償債保障措施。

　　要點四

　　(發(fā)行和上市)

　　企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)由符合條件的承銷商機(jī)構(gòu)承銷。集合票據(jù)投資者可就特定投資需求向主承銷商進(jìn)行逆向詢價，主承銷商可與企業(yè)協(xié)商發(fā)行符合特定需求的集合票據(jù)。

　　集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉(zhuǎn)讓。

　　首批推出的中小企業(yè)集合票據(jù)有3支，分別是分別是北京市順義區(qū)中小企業(yè)集合票據(jù)、山東省諸城市中小企業(yè)集合票據(jù)和山東省壽光市“三農(nóng)”中小企業(yè)集合票據(jù)。

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