二、不定項選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求)

　　61、設立基金管理公司，應當具備下列條件：(　　)。

　　A.注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　B.主要股東最近5年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣

　　C.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

　　D.有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度

　　62、在股票覡貨市場和股票指數(shù)期貨市場(　　)。

　　A.做同方向操作將抵消投資組合的系統(tǒng)性風險

　　B.做反方向操作將抵消投資組合的系統(tǒng)性風險

　　C.做同方向操作將增大投資組合的系統(tǒng)性風險

　　D.做反方向操作將增大投資組合的系統(tǒng)性風險

　　63、契約型基金的當事人有(　　)。

　　A.管理人

　　B.托管人

　　C.投資者

　　D.證券公司

　　64、關于認股權證的杠桿作用說法正確的是(　　)。

　　A.溢價越低，杠桿作用就越高

　　B.可用普通股的市場價格與認股權證的市場價格的比率表示

　　C.認股權證價格要比其正股價格的上漲或下跌的速度快得多

　　D.認股權證價格要比其正股價格的上漲或下跌的速度慢得多

　　65、證券市場監(jiān)管的對象包括(　　)。

　　A.證券發(fā)行人

　　B.個人投資者

　　C.機構投資者

　　D.證券中介機構

　　66、證券市場的參與者包括(　　)。

　　A.證券發(fā)行人

　　B.證券投資者

　　C.證券市場中介機構

　　D.證券自律性組織

　　67、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，(　　)為知悉證券交易內幕信息的知情人員。

　　A.發(fā)行股票公司的控股公司的高級管理人員

　　B.持有公司5%以上股份的股東

　　C.由于法定職責而參與證券交易的社會中介機構的有關人員

　　D.發(fā)行股票或公司債的公司一般工作人員

　　68、采用公開發(fā)行方式發(fā)行證券的有利之處在于(　　)。

　　A.對發(fā)行人門檻要求較低，發(fā)行手續(xù)相對簡單

　　B.以眾多的投資者為發(fā)行對象，籌集資金潛力大

　　C.可以采用廣告等公開方式進行推銷，便于發(fā)行的成功進行

　　D.有利于提高發(fā)行人的社會信譽

　　69、享有優(yōu)先認股權的股東可以有(　　)的選擇。

　　A.行使認股權認購新發(fā)行的股票

　　B.將權利轉讓給他人

　　C.不行使認股權而使其失效

　　D.將權利向公司兌現(xiàn)

　　70、根據(jù)選擇權性質的劃分，金融期權可以劃分為(　　)。

　　A.買入期權

　　B.賣出期權

　　C.美式期權

　　D.歐式期權

　　71、我國股票按照流通受限與否分類，可以分為(　　)。

　　A.有限售條件股份和已上市流動股份

　　B.有限售條件股份和無限售條件股份

　　C.未上市流通股份和無限售條件股份

　　D.未上市流通股份和已上市流通股份

　　72、我國證券市場的監(jiān)管體系和自律管理體系包括(　　)。

　　A.國務院證券監(jiān)督管理機構及其派出機構

　　B.證券交易所

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.證券投資者保護基金公司

　　73、證券公司接受客戶的委托買賣證券時(　　)。

　　A.不得向客戶保證交易收益或者允諾賠償客戶投資損失

　　B.應當妥善保管客戶的有關資料

　　C.不得在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算交割

　　D.可以接受客戶的全權委托買賣證券

　　74、權證按基礎資產分類，可分為(　　)。

　　A.股權類權證

　　B.債權類權證

　　C.認購權證

　　D.其他權證

　　75、社會經濟運行經常表現(xiàn)為擴張與收縮的周期性交替，每個周期一般都要經過的階段有(　　)。

　　A.復蘇

　　B.衰退

　　C.蕭條

　　D.高漲

　　76、在我國，依法設立的可經營證券業(yè)務的證券公司的主要業(yè)務有(　　)。

　　A.代理證券發(fā)行

　　B.代理證券買賣

　　C.自營性買賣

　　D.其他咨詢業(yè)務

　　77、以下關于債券的說法，正確的有(　　)。

　　A.發(fā)行人是借入資金的經濟主體

　　B.投資者是出借資金的經濟主體

　　C.發(fā)行人需要在一定時期付息還本

　　D.反映了發(fā)行者和投資者之間的債權債務關系

　　78、下列屬于證券公司不正當競爭行為的有(　　)。

　　A.貶損同行

　　B.商業(yè)賄賂

　　C.虛假陳述

　　D.內幕交易

　　79、根據(jù)證券化產品的屬性分類，資產證券化可以分為(　　)。

　　A.應收賬款證券化

　　B.股權型證券化

　　C.債權型證券化

　　D.混合型證券化

　　80、根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，證券中介機構是指有關部門依據(jù)有關法規(guī)批準設立的可經營證券業(yè)務相關業(yè)務的下列法人(　　)。

　　A.證券公司

　　B.信托投資公司

　　C.證券投資咨詢機構

　　D.證券結算、登記機構

　　81、對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于(　　)。

　　A.籌集長期穩(wěn)定的公司股本

　　B.減輕公司利潤分派負擔

　　C.改善公司的經營狀況

　　D.保持公司的經營決策權不變

　　82、按照證券發(fā)行的主體不同，有價證券可分為(　　)。

　　A.政府證券

　　B.金融證券

　　C.公司證券

　　D.個人證券

　　83、證券市場中介機構是指為證券的發(fā)行和交易提供服務的各類機構。下面(　　)是證券市場中介機構。

　　A.證券公司

　　B.會計師事務所

　　C.證券交易所

　　D.資產評估機構

　　84、證券投資風險中屬于系統(tǒng)風險的是(　　)。

　　A.財務風險

　　B.利率風險

　　C.周期波動風險

　　D.經營風險

　　85、我國基金法規(guī)定，基金托管人應當履行的職責包括(　　)。

　　A.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜

　　B.對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立

　　C.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

　　D.對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資

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