41、下列不屬于證券市場監(jiān)管意義的是(　　)。

　　A.保障廣大投資者合法權(quán)益的需要

　　B.發(fā)展和完善證券市場體系的需要

　　C.證券市場參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)

　　D.防止證券市場過度放任進(jìn)而誘發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的需要

　　42、臺灣證券交易所目前發(fā)布的股價指數(shù)中，較有代表性的是(　　)。

　　A.電子股發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)

　　B.金融股發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)

　　C.22種產(chǎn)業(yè)分類股價指數(shù)

　　D.發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)

　　43、我國《證養(yǎng)法》規(guī)定，申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向(　　)提出申請。

　　A.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　B.證券交易所

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.中國人民銀行

　　44、證券交易所的“衛(wèi)星市場”是(　　)。

　　A.證券投資基金市場

　　B.政府債券市場

　　C.金融衍生工具市場

　　D.場外交易市場

　　45、 2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議修訂的新《證券法》于(　　)起生效。

　　A.2006年1月1日

　　B.2006年5月1日

　　C.2006年7月1日

　　D.2006年10月1日

　　46、下列不屬于建構(gòu)模塊工具的是(　　)。

　　A.金融互換

　　B.金融期權(quán)

　　C.金融期貨

　　D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　47、不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后(　　)個工作日內(nèi)按該季營業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳證券投資者保護(hù)基金。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　48、 IB制度起源于(　　)，目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國家和地區(qū)得到普遍推廣并取得了成功。

　　A.日本

　　B.法國

　　C.美國

　　D.德國

　　49、貨幣市場基金的優(yōu)點(diǎn)不包括(　　)。

　　A.資本安全性高

　　B.可以避險套利

　　C.購買限額低

　　D.收益較高

　　50、目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時間為(　　)。

　　A.6個月以上24個月以下

　　B.6個月以上l2個月以下

　　C.12個月以上24個月以下

　　D.12個月以上l8個月以下

　　51、關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的描述錯誤的是(　　)。

　　A.ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式

　　B.加拿大多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的ETF

　　C.ETF有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定，通常最小申購、贖回單位是60萬份或120萬份

　　D.根據(jù)ETF跟蹤的指數(shù)不同，可分為股票型ETF、債券型ETF等

　　52、債券的公開招標(biāo)定價方式中，如果以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價格作為中標(biāo)價格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價格是單一的，這叫做(　　)。

　　A.以價格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)

　　B.以價格為標(biāo)的的美式招標(biāo)

　　C.以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)

　　D.以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)

　　53、中小企業(yè)股票的收盤價通過收盤前最后(　　)分鐘集合競價的方式產(chǎn)生。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　54、(　　)不同于其他股息，它不是來自公司的盈利，而是對公司未來盈利的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無盈利無股息原則的一個例外。

　　A.財(cái)產(chǎn)股息

　　B.負(fù)債股息

　　C.股票股息

　　D.建業(yè)股息

　　55、根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以(　　)確定股票發(fā)行價格。

　　A.累計(jì)詢價方式

　　B.詢價方式

　　C.上網(wǎng)競價方式

　　D.協(xié)商定價方式

　　56、依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為(　　)。

　　A.流通國債與非流通國債

　　B.實(shí)物國債與貨幣國債

　　C.短期國債與中長期國債

　　D.實(shí)物債券與貨幣債券

　　57、證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括(　　)。

　　A.保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行

　　B.防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險

　　C.保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平

　　D.保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時

　　58、關(guān)于證券公司凈資本的敘述，錯誤的是(　　)。

　　A.凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險控制指標(biāo)

　　B.凈資本基本計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-金融資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整-其他資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險調(diào)整-/+中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

　　C.凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對風(fēng)險的資金數(shù)

　　D.計(jì)算凈資本的目的只有一個，那就是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動性資產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、營運(yùn)風(fēng)險、結(jié)算風(fēng)險等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全

　　59、公司股權(quán)分置改革的動議，原則上應(yīng)當(dāng)由(　　)一致同意提出。

　　A.董事會

　　B.高級管理人員

　　C.全體流通股股東

　　D.全體非流通股股東

　　60、下列不屬于獨(dú)立衍生工具的是(　　)。

　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券

　　B.互換和期權(quán)

　　C.期貨合同

　　D.遠(yuǎn)期合同

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