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　　1、下列對證券市場融資描述錯誤的是( )。

　　A.證券市場融資是一種直接融資

　　B.投資者與發(fā)行人的股權(quán)或債券關(guān)系凝結(jié)在最初的投資者和發(fā)行人之間

　　C.單個融資主體很難憑借自身力量完成證券發(fā)行、交易、清算等事宜

　　D.證券市場融資是由眾多資金交易者通過對有價證券的公開自有競價買賣來實現(xiàn)

　　參考答案：B

　　參考解析：證券市場融資是一種強(qiáng)市場性的融資活動。投資者與發(fā)行人的股權(quán)和債券關(guān)系并不是凝結(jié)在最初的投資者和發(fā)行人之間的，而是可以隨時轉(zhuǎn)移的，投資者通過在市場上出售股票或債券，就可以將原來持有的股權(quán)或債權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人。

　　2、財政部代理發(fā)行地方政府債券，在招標(biāo)結(jié)束后一定時間內(nèi)，各中標(biāo)承銷團(tuán)成員應(yīng)通過招標(biāo)系統(tǒng)填制債權(quán)托管申請書，在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司選擇托管。逾時未填制的，系統(tǒng)默認(rèn)全部在()托管。

　　A.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

　　C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司

　　D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　參考答案：A

　　參考解析：考查財政部代理發(fā)行地方政府債券，中標(biāo)承銷團(tuán)的中標(biāo)機(jī)構(gòu)。

　　3、關(guān)于公司債，下面說法正確的是()。

　　1、公司債券公開發(fā)行區(qū)分為面向公眾投資者的公開發(fā)行和面向投資者的公開發(fā)行

　　2、非公開發(fā)行公司債，每次發(fā)行不得超過200人

　　3、非公開發(fā)行公司債券，募集資金用于核準(zhǔn)的用途的用途

　　4、非公開發(fā)行公司債券，募集資金用于約定的用途

　　A.1、4

　　B.1、3

　　C.2、3

　　D.1、2、4

　　參考答案：D

　　參考解析：公開發(fā)行公司債券，募集資金應(yīng)當(dāng)用于核準(zhǔn)的用途;非公開發(fā)行公司債券，募集資金應(yīng)當(dāng)用于約定的用途。注意公開發(fā)行對應(yīng)的是核準(zhǔn)，非公開發(fā)行對應(yīng)的是約定

　　4、下列對于基金管理公司合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的認(rèn)定不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的是( )。

　　A.凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣

　　B.經(jīng)營證券投資資金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上

　　C.在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　D.凈資本不得低于8億元人民幣

　　參考答案：D

　　參考解析：中國證監(jiān)會對基金管理公司合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的凈資本未作出規(guī)定。

　　5、私募基金子公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管、合作方需求等需要下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)等特殊目的機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)持有該機(jī)構(gòu)( )以上的股權(quán)或出資，且擁有管理控制權(quán)。

　　A.70%

　　B.50%

　　C.35%

　　D.25%

　　參考答案：C

　　參考解析：私募基金子公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管、合作方需求等需要下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)等特殊目的機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)持有該機(jī)構(gòu)35%以上的股權(quán)或出資，且擁有管理控制權(quán)。

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