六、申請從事證券經(jīng)紀(jì)營銷業(yè)務(wù)需要什么條件?

　　申請從事證券經(jīng)紀(jì)營銷業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

　　(一)通過以下四組考試中任意一組：

　　1、通過了證券基礎(chǔ)知識和任意一門專業(yè)科目的考試;

　　2、通過了證券經(jīng)紀(jì)人專項考試兩個科目;

　　3、通過了資格考試的證券基礎(chǔ)知識和專項考試的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷兩個科目;

　　4、通過了資格考試的證券交易和專項考試的證券市場基礎(chǔ)兩個科目。

　　(二)被證券公司聘用;

　　(三)具有完全民事行為能力;

　　(四)最近三年未受過刑事處罰;

　　(五)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

　　(六)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;

　　(七)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　七、申請證券經(jīng)紀(jì)人證書需要什么條件?

　　申請證券經(jīng)紀(jì)人證書應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

　　(一)通過以下四組考試中任意一組：

　　1、通過了證券基礎(chǔ)知識和任意一門專業(yè)科目的考試;

　　2、通過了證券經(jīng)紀(jì)人專項考試兩個科目;

　　3、通過了資格考試的證券基礎(chǔ)知識和專項考試的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷兩個科目;

　　4、通過了資格考試的證券交易和專項考試的證券市場基礎(chǔ)兩個科目。

　　(二)已與證券公司簽訂委托合同;

　　(三)已接受證券公司組織的不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于20個小時，且經(jīng)測試合格;

　　(四)具有完全民事行為能力;

　　(五)最近三年未受過刑事處罰;

　　(六)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

　　(七)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;

　　(八)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　八、從業(yè)人員更換執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)，如何辦理執(zhí)業(yè)注冊變更?

　　按照一般的競業(yè)禁止原則，從業(yè)人員不得同時在兩家同業(yè)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。因此從業(yè)人員變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)前，必須在原機(jī)構(gòu)將離職手續(xù)辦理完畢，且應(yīng)確認(rèn)機(jī)構(gòu)為其提交離職備案信息。

　　對于原機(jī)構(gòu)已做離職備案新機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)注冊變更申請，協(xié)會予以受理;對于原機(jī)構(gòu)未做離職備案新機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)注冊變更申請，協(xié)會暫時不予受理，但系統(tǒng)會在 “備案公示查詢”中做出提示，各機(jī)構(gòu)資格管理人員應(yīng)經(jīng)常查看此欄目，并及時為已離職人員辦理離職備案。待原機(jī)構(gòu)為離職人員報備相關(guān)信息后，協(xié)會對新機(jī)構(gòu)提交的變更申請予以受理。

　　如果離職人員與機(jī)構(gòu)存在糾紛或其他因素機(jī)構(gòu)不能為其辦理離職手續(xù)的，機(jī)構(gòu)應(yīng)向協(xié)會做出書面情況說明。

　　九、申請執(zhí)業(yè)證書需要多長時間?

　　協(xié)會通常在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢，對于證券經(jīng)紀(jì)人證書的申請，協(xié)會自受理之日起二十個工作日內(nèi)審核完畢。但是，如果申請材料不全，或者協(xié)會對申請材料的真實性存有合理的懷疑，可要求申請人所在機(jī)構(gòu)提供補(bǔ)充材料進(jìn)行說明。需要提供補(bǔ)充材料的申請需要花費(fèi)更多的時間。

　　十、從業(yè)人員年檢的具體內(nèi)容是什么?

　　依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則(試行)》和《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》，協(xié)會對取得一般證券業(yè)務(wù)的從業(yè)人員每兩年進(jìn)行一次年檢;對取得證券經(jīng)紀(jì)人證書的從業(yè)人員每一年進(jìn)行一次年檢。年檢的具體內(nèi)容包括：

　　(一)檢查各機(jī)構(gòu)執(zhí)行《辦法》及《細(xì)則》的情況。機(jī)構(gòu)應(yīng)對人員的執(zhí)業(yè)注冊情況進(jìn)行自查，及時發(fā)現(xiàn)違反從業(yè)人員資格管理有關(guān)規(guī)定的情況并予以整改，做好業(yè)務(wù)人員的執(zhí)業(yè)注冊申請、變更和執(zhí)業(yè)信息備案工作。協(xié)會要求機(jī)構(gòu)應(yīng)在完成自查后，向協(xié)會提交從業(yè)人員管理報告。

　　(二)檢查從業(yè)人員持續(xù)符合執(zhí)業(yè)注冊要求的情況。從業(yè)人員參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)是否達(dá)到規(guī)定學(xué)時，是否發(fā)生違反證券業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)的情形，以及遵守執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則和職業(yè)道德的基本情況。