上市公司獨立董事制度

　　(一)獨立董事的任職條件

　　1.擔(dān)任獨立董事應(yīng)當(dāng)符合的基本任職條件(包括但不限于)

　　具有5年以上法律、經(jīng)濟(jì)或者其他履行獨立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗。

　　2.下列人員不得擔(dān)任獨立董事

　　(1)在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會關(guān)系(直系親屬是指配偶、父母、子女等;主要社會關(guān)系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等);

　　(2)直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬;

　　(3)在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前5名股東單位任職的人員及其直系親屬;

　　(4)最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形的人員;

　　(5)為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員;

　　(6)公司章程規(guī)定的其他人員;

　　(7)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他人員。

　　(二)獨立董事的提名、任期和更換

　　1.獨立董事的提名

　　上市公司董事會、監(jiān)事會、單獨或者合并持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東可以提出獨立董事候選人，并經(jīng)股東大會選舉決定。

　　2.獨立董事的任期

　　(1)獨立董事每屆任期與該上市公司其他董事任期相同，任期屆滿，連選可以連任，但是連任時間不得超過6年。

　　(2)獨立董事如果“連續(xù)3次”未親自出席董事會會議，應(yīng)由董事會提請股東大會予以撤換。

　　(3)獨立董事在任期屆滿前不得無故被免職。提前免職的，上市公司應(yīng)將其作為特別披露事項予以披露，被免職的獨立董事認(rèn)為公司的免職理由不當(dāng)?shù)模�可以作出公開的聲明。

　　3.人數(shù)要求

　　(1)上市公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)至少1/3為獨立董事。(2013年新增)

　　(2)如果上市公司董事會下設(shè)薪酬、審計、提名等委員會的，獨立董事應(yīng)當(dāng)在委員會成員中占有1/2以上的比例。

　　(三)獨立董事的職責(zé)

　　1.獨立董事的特別職權(quán)

　　(1)重大關(guān)聯(lián)交易(指上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于300萬元或高于上市公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的5%的關(guān)聯(lián)交易)應(yīng)由獨立董事認(rèn)可后，提交董事會討論;獨立董事作出判斷前，可以聘請中介機(jī)構(gòu)出具獨立財務(wù)顧問報告，作為其判斷的依據(jù);

　　(2)向董事會提議聘用或解聘會計師事務(wù)所;

　　(3)向董事會提請召開臨時股東大會;

　　(4)提議召開董事會;

　　(5)獨立聘請外部審計機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu);

　　(6)可以在股東大會召開前公開向股東征集投票權(quán)。

　　2.應(yīng)當(dāng)發(fā)表獨立意見的情形

　　獨立董事應(yīng)當(dāng)對上市公司的以下重大事項向董事會或股東大會發(fā)表獨立意見：

　　(1)提名、任免董事;

　　(2)聘任或解聘高級管理人員;

　　(3)公司董事、高級管理人員的薪酬;

　　(4)上市公司的股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)對上市公司現(xiàn)有或新發(fā)生的總額高于300萬元或高于上市公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的5%的借款或其他資金往來，以及公司是否采取有效措施回收欠款;

　　(5)獨立董事認(rèn)為可能損害中小股東權(quán)益的事項;

　　(6)公司章程規(guī)定的其他事項。

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