七、重整程序

　　(一)重整申請

　　1.重整申請一般規(guī)定(★★)

　　(1)債務(wù)人尚未進入破產(chǎn)程序時的重整申請——債務(wù)人或者債權(quán)人可以直接向人民法院申請對債務(wù)人進行重整。

　　(2)債權(quán)人申請對債務(wù)人進行破產(chǎn)清算的，在人民法院受理破產(chǎn)申請后、宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)前，債務(wù)人或者出資額占債務(wù)人注冊資本1/10以上的出資人，可以向人民法院申請重整。

　　(3)人民法院經(jīng)審查認(rèn)為重整申請符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)裁定債務(wù)人重整，并予以公告。

　　2.上市公司重整的特別規(guī)定

　　(1)聽證的要求。債權(quán)人對上市公司提出重整申請，上市公司在法律規(guī)定的時間內(nèi)提出異議，或者債權(quán)人、上市公司、出資人分別向人民法院提出破產(chǎn)清算申請和重整申請的，人民法院應(yīng)當(dāng)組織召開聽證會。人民法院召開聽證會的，應(yīng)當(dāng)于聽證會召開前通知申請人、被申請人，并送達相關(guān)申請材料。公司債權(quán)人、出資人、實際控制人等利害關(guān)系人申請參加聽證的，人民法院應(yīng)當(dāng)予以準(zhǔn)許。人民法院應(yīng)當(dāng)就申請人是否具備申請資格、上市公司是否已經(jīng)發(fā)生重整事由、上市公司是否具有重整可行性等內(nèi)容進行聽證。

　　(2)最高人民法院審查。目前人民法院在裁定受理上市公司破產(chǎn)重整申請前，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)材料逐級報送最高人民法院審查。

　　(3)管理人職責(zé)。上市公司進入破產(chǎn)重整程序后，由管理人履行相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和公司章程規(guī)定的原上市公司董事會、董事和高級管理人員承擔(dān)的職責(zé)和義務(wù)，上市公司自行管理財產(chǎn)和營業(yè)事務(wù)的除外。

　　(二)重整期間

　　(1)自人民法院裁定債務(wù)人重整之日起至重整程序終止，為重整期間。

　　(2)在重整期間，對債務(wù)人的特定財產(chǎn)享有的擔(dān)保權(quán)暫停行使。但是，擔(dān)保物有損壞或者價值明顯減少的可能，足以危害擔(dān)保權(quán)人權(quán)利的，擔(dān)保權(quán)人可以向人民法院請求恢復(fù)行使擔(dān)保權(quán)。

　　(3)在重整期間，債務(wù)人或者管理人為繼續(xù)營業(yè)而借款的，可以以債務(wù)人財產(chǎn)為該借款設(shè)定擔(dān)保。

　　(4)在重整期間，債務(wù)人的出資人不得請求投資收益分配。債務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員不得向第三人轉(zhuǎn)讓其持有的債務(wù)人的股權(quán)。但是，經(jīng)人民法院同意的除外。

　　(5)在重整期間，有下列情形之一的，經(jīng)管理人或者利害關(guān)系人請求，人民法院應(yīng)當(dāng)裁定終止重整程序，并宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)：

　　①債務(wù)人的經(jīng)營狀況和財產(chǎn)狀況繼續(xù)惡化，缺乏挽救的可能性;

　　②債務(wù)人有欺詐、惡意減少債務(wù)人財產(chǎn)或者其他顯著不利于債權(quán)人的行為;

　�、塾捎趥鶆�(wù)人的行為致使管理人無法執(zhí)行職務(wù)。

　　(三)重整計劃的制定和批準(zhǔn)

　　1.重整計劃的制定

　　(1)債務(wù)人自行管理財產(chǎn)和營業(yè)事務(wù)的，由債

　　務(wù)人制作重整計劃草案;管理人負(fù)責(zé)管理財產(chǎn)和營

　　業(yè)事務(wù)的，由管理人制作重整計劃草案。

　　(2)債務(wù)人或者管理人應(yīng)當(dāng)自人民法院裁定債務(wù)人重整之日起6個月內(nèi)，同時向人民法院和債權(quán)人會議提交重整計劃草案。期限屆滿，經(jīng)債務(wù)人或者管理人請求，有正當(dāng)理由的，人民法院可以裁定延期3個月。

　　(3)債務(wù)人或者管理人未按期提出重整計劃草案的，人民法院應(yīng)當(dāng)裁定終止重整程序，并宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)。

　　(4)控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方在上市公司破產(chǎn)重整程序前因違規(guī)占用、擔(dān)保等行為對上市公司造成損害的，制定重整計劃草案時應(yīng)當(dāng)根據(jù)其過錯對控股股東及實際控制人支配的股東的股權(quán)作相應(yīng)調(diào)整。

　　2.重整計劃草案的表決與批準(zhǔn)

　　(1)債權(quán)人參加討論重整計劃草案的債權(quán)人會議，依照下列債權(quán)分類，分組對重整計劃草案進行表決：對債務(wù)人的特定財產(chǎn)享有擔(dān)保權(quán)的債權(quán);債務(wù)人所欠職工的工資和醫(yī)療、傷殘補助、撫恤費用，所欠的應(yīng)當(dāng)劃入職工個人賬戶的基本養(yǎng)老保險、基本醫(yī)療保險費用，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)支付給職工的補償金;債務(wù)人所欠稅款;普通債權(quán)。

　　【提矛】重整計劃不得規(guī)定減免債務(wù)人欠繳的納入社會統(tǒng)籌賬戶的社會保險費用;該項費用的債權(quán)人不參加重整計劃草案的表決。

　　(2)重整計劃草案經(jīng)出席會議的同一表決組的債權(quán)人過半數(shù)同意，并且其所代表的債權(quán)額占該組債權(quán)總額的2/3以上的，即為該組通過重整計劃草案。各表決組均通過重整計劃草案時，重整計劃即為通過。

　　(3)關(guān)于出資人組的特別規(guī)定。

　�、賯鶆�(wù)人的出資人代表可以列席討論重整計劃草案的債權(quán)人會議。

　�、谥卣�計劃草案涉及出資人權(quán)益調(diào)整事項的，應(yīng)當(dāng)設(shè)出資人組，對該事項進行表決。出資人組對重整計劃草案中涉及出資人權(quán)益調(diào)整事項的表決，經(jīng)參與表決的出資人所持表決權(quán)2/3以上通過的，即為該組通過重整計劃草案。

　　③為最大限度地保護中小投資者的合法權(quán)益，上市公司或者管理人應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)表決的方式，為出資人行使表決權(quán)提供便利。

　　(4)重整計劃草案經(jīng)債權(quán)人會議分組表決通過后的10日內(nèi)，債務(wù)人或者管理人應(yīng)當(dāng)向人民法院提出批準(zhǔn)重整計劃的申請。人民法院經(jīng)審查認(rèn)為符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30日內(nèi)裁定批準(zhǔn)，終止重整程序，并予以公告。

　　(5)部分表決組未通過重整計劃草案的，債務(wù)人或者管理人可以同未通過重整計劃草案的表決組協(xié)商，該表決組可以在協(xié)商后再表決一次。未通過重整計劃草案的表決組拒絕再次表決或者再次表決仍未通過重整計劃草案，但重整計劃草案符合法律規(guī)定條件的，債務(wù)人或者管理人可以申請人民法院批準(zhǔn)重整計劃草案。人民法院經(jīng)審查認(rèn)為符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30日內(nèi)裁定批準(zhǔn)，終止重整程序，并予以公告。

　　(6)上市公司重整計劃草案涉及證券監(jiān)管機構(gòu)行政許可事項的，受理案件的人民法院應(yīng)當(dāng)通過最高人民法院，啟動與中國證券監(jiān)督管理委員會的會商機制。即由最高人民法院將有關(guān)材料函送中國證券監(jiān)督管理委員會，由中國證券監(jiān)督管理委員會安排并購重組專家咨詢委員會對會商案件進行研究。

　　(7)重整計劃草案未獲得通過且未依照法律的規(guī)定獲得批準(zhǔn)，或者已通過的重整計劃未獲得批準(zhǔn)的，人民法院應(yīng)當(dāng)裁定終止重整程序，并宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)。

　　【提示】債權(quán)人會議通過和解協(xié)議的，由人民法院裁定認(rèn)可，并予以公告。和解協(xié)議草案經(jīng)債權(quán)人會議表決未獲得通過，或者已經(jīng)債權(quán)人會議通過的和解協(xié)議未獲得人民法院認(rèn)可的，人民法院應(yīng)當(dāng)裁定終止和解程序，并宣告?zhèn)鶆?wù)入破產(chǎn)。

　　【例題11·多選題】債務(wù)人甲公司有20位普通債權(quán)的債權(quán)人，普通債權(quán)總額為6000萬元。某日，在該組進行的通過重整計劃草案表決時，有18位債權(quán)人出席了會議并參與該項表決。下列各項中，表示該組通過該項決議的情形有(　　)。

　　A.代表3888萬元債權(quán)的10位債權(quán)人同意

　　B.代表4000萬元債權(quán)的9位債權(quán)人同意

　　C.代表4888萬元債權(quán)的10位債權(quán)人同意

　　D.代表5000萬元債權(quán)的15位債權(quán)人同意

　　【答案】CD

　　【解析】本題考核通過重整計劃草案決議的表決。根據(jù)規(guī)定，重整計劃草案經(jīng)出席會議的同一表決組的債權(quán)人過半數(shù)同意，并且其所代表的債權(quán)額占該組債權(quán)總額的2/3以上的同意通過。本題中，選項A的說法代表的債權(quán)額沒有達到該組債權(quán)總額的2/3，選項B的說法的債權(quán)人沒有過半數(shù)，因此都不符合規(guī)定。

　　(四)重整計劃的效力、執(zhí)行與終止(★★)

　　1.重整計劃的效力

　　(1)經(jīng)人民法院裁定批準(zhǔn)的重整計劃，對債務(wù)人和全體債權(quán)人均有約束力，包括對債務(wù)人的特定財產(chǎn)享有擔(dān)保權(quán)的債權(quán)人。

　　(2)債權(quán)人對債務(wù)人的保證人和其他連帶債務(wù)人所享有的權(quán)利，不受重整計劃的影響。

　　(3)債權(quán)人未依法申報債權(quán)的.在重整計劃執(zhí)行期間不得行使權(quán)利;在重整計劃執(zhí)行完畢后可以按照重整計劃規(guī)定的同類債權(quán)的清償條件行使權(quán)利。

　　(4)按照重整計劃減免的債務(wù)，自重整計劃執(zhí)行完畢時起，債務(wù)人不再承擔(dān)清償責(zé)任。

　　2.重整計劃的執(zhí)行

　　重整計劃由債務(wù)人負(fù)責(zé)執(zhí)行。人民法院裁定批準(zhǔn)重整計劃后，已接管財產(chǎn)和營業(yè)事務(wù)的管理人應(yīng)當(dāng)向債務(wù)人移交財產(chǎn)和營業(yè)事務(wù)。自人民法院裁定批準(zhǔn)重整計劃之日起，在重整計劃規(guī)定的監(jiān)督期內(nèi)，由管理人監(jiān)督重整計劃的執(zhí)行。

　　3.重整計劃的終止

　　(1)債務(wù)人不能執(zhí)行或者不執(zhí)行重整計劃的，人民法院經(jīng)管理人或者利害關(guān)系人請求，應(yīng)當(dāng)裁定終止重整計劃的執(zhí)行.并宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)。

　　(2)人民法院裁定終止重整計劃執(zhí)行的，債權(quán)人在重整計劃中作出的債權(quán)調(diào)整的承諾失去效力。但為重整計劃的執(zhí)行提供的擔(dān)保繼續(xù)有效。

　　(3)重整計劃終止后清償?shù)男ЯΑ?/P>

　�、賯鶛�(quán)人因執(zhí)行重整計劃所受的清償仍然有效，債權(quán)未受清償?shù)牟糠肿鳛槠飘a(chǎn)債權(quán)。

　�、谠谥卣�計劃執(zhí)行中已經(jīng)接受清償?shù)膫鶛?quán)人，只有在其他同順位債權(quán)人同自己所受的清償達到同一比例時.才能繼續(xù)接受分配。

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