8.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣的，屬于( )。

　　A. 欺詐客戶行為 B. 內(nèi)部交易行為 C. 操縱市場行為 D. 虛假陳述行為

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考核欺詐客戶行為的范圍。根據(jù)規(guī)定，為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣的，屬于欺詐客戶行為。

　　9.通過證券交易所的證券交易，收購人持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到一定比例時，繼續(xù)增持股份的，應當采取要約方式進行。該比例是( )。

　　A.90% B.75% C.50% D.30%

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考核點是上市公司要約收購。通過證券交易所的證券交易，收購人持有一個上市公司的股份達到該公司已發(fā)行股份的30%時，繼續(xù)增持股份的，應當采取要約方式進行，發(fā)出全面要約或者部分要約。

　　10.投資者及其一致行動人雖然不是上市公司的第一大股東或者實際控制人，其擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的一定比例，應當編制簡式權(quán)益變動報告書。根據(jù)規(guī)定，該一定的比例是( )。

　　A.達到5%，但未達到10% B.達到5%，但未達到20%

　　C.達到10%，但未達到20% D.達到10%，但未達到30%

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考核簡式權(quán)益變動報告書的編制情形。根據(jù)規(guī)定，投資者及其一致行動人不是上市公司的第一大股東或者實際控制人，其擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的5%，但未達到的20%，應當編制簡式權(quán)益變動報告書。

　　11.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的( )內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.10個月 B.2個月 C.12個月 D.6個月

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考核收購后事項的處理。根據(jù)規(guī)定，在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　12根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司同時經(jīng)營證券承銷與保薦和證券自營業(yè)務(wù)的，其注冊資本最低限額為( )。

　　A.人民幣5000萬元 B.人民幣1億元 C.人民幣2億元 D.人民幣5億元

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考核點是證券公司注冊資本。經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

　　13.某公司違反《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，應同時承擔繳納罰款、罰金和民事賠償責任，如公司全部財產(chǎn)不足以全部支付的，應當( )。

　　A.先繳納罰款 B.先繳納罰金 C.先承擔民事賠償責任 D.按照同一比例分別支付

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考核違反證券法責任的承擔。根據(jù)規(guī)定，違反《證券法》的規(guī)定，應同時承擔繳納罰款、罰金和民事賠償責任，其財產(chǎn)不足以同時支付的，應當先承擔民事賠償責任

　　14.下列有關(guān)上市公司發(fā)行公司債券的條件說法中，不符合規(guī)定的是( )。

　　A.最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息

　　B.本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近一期末凈資產(chǎn)額的50%

　　C.公司內(nèi)部控制制度健全，內(nèi)部控制的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷

　　D.經(jīng)資信評級機構(gòu)評級，債券信用級別良好

　　【正確答案】B

　　【答案解析】 本題考核上市公司發(fā)行公司債券的規(guī)定。40%。

　　15.下列選項中，不屬于法律禁止的證券交易行為有( )。

　　A.發(fā)起人在公司成立之日起半年后轉(zhuǎn)讓其所持股票

　　B.公司董事在任職期間每年轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司的20%的股票

　　C.為股票發(fā)行出具審計報告的專業(yè)人員在該股票承銷期內(nèi)買賣該種股票

　　D.為上市公司出具法律意見書的律師在該文件公開后5日內(nèi)買賣該公司股票

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考核點是證券交易的規(guī)則。A應該是1年;根據(jù)規(guī)定，為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的專業(yè)機構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi)，不得買賣該種股票。為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得買賣該種股票。

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