2020年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》練習(xí)題匯總

　　1、私募基金管理人自行銷售私募基金的，風(fēng)險(xiǎn)揭示書由()簽字確認(rèn)。

　　A. 基金管理人

　　B. 基金托管人

　　C. 基金投資者

　　D. 基金銷售機(jī)構(gòu)

　　參考答案：C

　　參考解析：私募基金管理人自行銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件;應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，由投資者簽字確認(rèn)。

　　2、確認(rèn)基金交易是()的職責(zé)之一。

　　A. 基金托管人

　　B. 銷售機(jī)構(gòu)

　　C. 基金份額登記機(jī)構(gòu)

　　D. 中央結(jié)算公司

　　參考答案：C

　　參考解析：基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括：建立并管理投資人的基金賬戶;負(fù)責(zé)基金份額的登記;基金交易確認(rèn);代理發(fā)放紅利;建立并保管基金份額持有人名冊(cè);法律法規(guī)或份額登記服務(wù)協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

　　3、基金銷售機(jī)構(gòu)可以開展的業(yè)務(wù)不包括()

　　A. 基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢

　　B. 辦理基金份額的登記

　　C. 發(fā)售基金份額

　　D. 辦理基金份額申購和贖回

　　參考答案：B

　　參考解析：基金銷售機(jī)構(gòu)，是指依法辦理開放式基金份額的認(rèn)購、申購和贖回的基金管理人以及取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)。

　　4、關(guān)于投資、研究業(yè)務(wù)的控制，以下表述正確的是()。

　　A. 基金公司建立晨會(huì)交流機(jī)制，由研究員、基金經(jīng)理進(jìn)行業(yè)務(wù)交流

　　B. 研究員按照基金經(jīng)理的意見，編寫研究報(bào)告

　　C. 基金經(jīng)理為投資某股票，安排研究員臨時(shí)將該股票申請(qǐng)加入公司股票庫，并在事后及時(shí)補(bǔ)充研究報(bào)告

　　D. 研究員將研究報(bào)告優(yōu)先提供給某基金經(jīng)理決策使用

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　研究業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容包括：

　　(1)研究工作應(yīng)保持獨(dú)立、客觀。

　　(2)建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法。

　　(3)建立投資對(duì)象備選庫制度，研究部門根據(jù)基金契約要求，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護(hù)備選庫。

　　(4)建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持通暢的交流渠道。

　　(5)建立研究報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)體系。

　　5、關(guān)于基金的投資收益與風(fēng)險(xiǎn),以下表述正確的是()

　　A. 基金可以給投資者帶來較為確定的利息收入

　　B. 基金相對(duì)股票風(fēng)險(xiǎn)更高

　　C. 基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)主要取決于基金的種類以及其投資對(duì)象

　　D. 基金相對(duì)債券風(fēng)險(xiǎn)更低

　　參考答案：C

　　參考解析：通常情況下，股票價(jià)格的波動(dòng)性較大，是一種高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的投資品種;債券可以給投資者帶來較為確定的利息收入，波動(dòng)性也較股票要小，是一種低風(fēng)險(xiǎn)、低收益的投資品種;基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)取決于基金種類以及其投資的對(duì)象，總體來說由于基金可以投資于眾多金融工具或產(chǎn)品，能有效分散風(fēng)險(xiǎn)，是一種風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健的投資品種。

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