2020年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》練習(xí)題匯總

　　1、基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說(shuō)明書、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起()日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。

　　A. 2

　　B. 5

　　C. 1

　　D. 3

　　參考答案：A

　　參考解析：及時(shí)性原則要求以最快的速度公開(kāi)信息，體現(xiàn)在基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說(shuō)明書、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。

　　2、關(guān)于基金份額持有人名冊(cè)的設(shè)立和維護(hù)，以下表述正確的是()。

　　A. 基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)維護(hù)

　　B. 基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立和維護(hù)

　　C. 基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立，基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)維護(hù)

　　D. 基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立和維護(hù)

　　參考答案：B

　　參考解析：開(kāi)放式基金份額的登記，是指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過(guò)設(shè)立和維護(hù)基金份額持有人名冊(cè)，確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為�；�金份額登記具有確定和變更基金份額持有人及其權(quán)利的法律效力，是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。

　　3、關(guān)于加強(qiáng)證券投資基金信息披露所帶來(lái)的積極作用，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 增加對(duì)基金運(yùn)作的公眾監(jiān)督，提升資本市場(chǎng)的透明度

　　B. 增強(qiáng)投資者信息知情權(quán)，有利于投資者價(jià)值判斷

　　C. 切實(shí)保護(hù)投資者利益，增強(qiáng)投資者對(duì)基金投資的信心

　　D. 切實(shí)保護(hù)投資者利益，確保投資者資產(chǎn)的保本增值

　　參考答案：D

　　參考解析：資本市場(chǎng)的基礎(chǔ)是信息披露，監(jiān)管的主要內(nèi)容之一就是對(duì)信息披露的監(jiān)管。相對(duì)于實(shí)質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是投資者在公開(kāi)信息的基礎(chǔ)上“買者自慎”。它可以改變投資者的信息弱勢(shì)地位，增加資本市場(chǎng)的透明度，防止利益沖突與利益輸送，增加對(duì)基金運(yùn)作的公眾監(jiān)督，限制和防范基金管理不當(dāng)和欺詐行為的發(fā)生。

　　4、關(guān)于基金銷售適用性的實(shí)施保障，以下表述正確的是()。

　　I、基金銷售機(jī)構(gòu)總部應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)制定與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序

　　Ⅱ.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定基金產(chǎn)品和投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的方法

　　III.在銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)中建設(shè)并維護(hù)與基金銷售適用性相關(guān)的功能模塊

　�、�.基金銷售分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在總部的指導(dǎo)和管理下實(shí)施與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序

　　A. I、II、III、Ⅳ

　　B. II、III、Ⅳ

　　C. I、II、III

　　D. I、II、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)內(nèi)部控制保障基金銷售適用性在基金銷售各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實(shí)施�；�金銷售機(jī)構(gòu)總部應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)制定與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序，建立銷售的基金產(chǎn)品池，在銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)中建設(shè)并維護(hù)與基金銷售適用性相關(guān)的功能模塊。

　　基金銷售機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在總部的指導(dǎo)和管理下實(shí)施與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序。

　　基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定基金產(chǎn)品和基金投資人匹配的方法，在銷售過(guò)程中由銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)完成基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)和基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的匹配檢驗(yàn)。

　　5 、關(guān)于基金托管人職責(zé)終止的原因，以下表述錯(cuò)誤的是()

　　A. 依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的,基金托管人職責(zé)終止

　　B. 被基金份額持有人大會(huì)解任的,基金托管人職責(zé)終止

　　C. 在履行法定職責(zé)時(shí)存在失誤,基金托管人職責(zé)終止

　　D. 被依法取消基金托管資格的,基金托管人職責(zé)終止

　　參考答案：C

　　參考解析：依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：①被依法取消基金托管資格;②被基金份額持有人大會(huì)解任;③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);④基金合同約定的其他情形。

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