2020年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》練習(xí)題匯總

　　1、基金份額登記確認(rèn)是()的職責(zé)之一。

　　A. 銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

　　B. 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　C. 基金托管人

　　D. 中央結(jié)算公司

　　參考答案：B

　　參考解析：基金份額登記過(guò)程實(shí)際上是基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過(guò)基金注冊(cè)登記系統(tǒng)對(duì)基金投資者所投資基金份額及其變動(dòng)的確認(rèn)、記賬的過(guò)程。

　　2、關(guān)于ETF的現(xiàn)金替代，下列表述錯(cuò)誤的是()

　　A. 可以現(xiàn)金替代是指在申購(gòu)和贖回基金份額時(shí)，該成分證券可以使用現(xiàn)金作為替代

　　B. 采用現(xiàn)金替代是為了在某些情況下便利投資者的申購(gòu)，提高基金運(yùn)行的效率

　　C. 禁止現(xiàn)金替代是指在申購(gòu)和贖回基金份額時(shí)，該成分證券不允許使用現(xiàn)金作為替代

　　D. 必須現(xiàn)金替代的證券一般是由于標(biāo)的指數(shù)的調(diào)整，即將被剔除的成分證券

　　參考答案：A

　　參考解析：現(xiàn)金替代是指申購(gòu)和贖回過(guò)程中，投資者按基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定，用于替代組合證券中部分證券的一定數(shù)量的現(xiàn)金。

　　3、基金半年度報(bào)告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報(bào)告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。

　　A. 無(wú)須，無(wú)須

　　B. 必須，必須

　　C. 必須，無(wú)須

　　D. 無(wú)須，必須

　　參考答案：D

　　參考解析：半年度報(bào)告的管理人報(bào)告無(wú)須披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告, 年度報(bào)告必須披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。

　　4、封閉式基金一般至少()披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。

　　A. 每月

　　B. 每周

　　C. 每季

　　D. 每日

　　參考答案：B

　　參考解析：封閉式基金一般至少每周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。對(duì)開(kāi)放式基金來(lái)說(shuō)，在其開(kāi)放申購(gòu)和贖回前，一般至少每周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。

　　5、在基金募集、運(yùn)作中，負(fù)有基金信息披露義務(wù)的當(dāng)事人包括()。

　�、�.基金管理人

　�、�.基金托管人

　�、�.基金經(jīng)理

　　Ⅳ.召集基金份額持有人大會(huì)的份額持有人

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：在基金募集和運(yùn)作過(guò)程中，負(fù)有信息披露義務(wù)的當(dāng)事人主要有基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人。他們應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

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