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　　1、證券投資基金市場營銷不同于有形產(chǎn)品營銷，應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，這主要體現(xiàn)了證券投資基金銷售具有( )。

　　A.一次性

　　B.效益性

　　C.適用性

　　D.靈活性

　　參考答案:C

　　2、證券投資基金反映的法律關(guān)系是( )

　　A.同時具備所有權(quán)和債權(quán)兩種關(guān)系

　　B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　　C.所有權(quán)關(guān)系

　　D.信托關(guān)系

　　參考答案:D

　　3、關(guān)于基金合同對基金份額持有人權(quán)利的約定，以下表述錯誤的是()。

　　A.基金份額持有人可參與基金投資運作

　　B.基金份額持有人可要求召開基金份額持有人大會并對大會審議事項行使表決權(quán)

　　C.基金份額持有人可對基金管理人、托管人或基金份額發(fā)售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為提起行政訴訟

　　D.基金份額持有人可參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

　　參考答案:A

　　4、根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規(guī)定，以下屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會公示的私募基金信息的是( ) 。

　　A.基金主要投資領(lǐng)域

　　B.基金年度報告

　　C.基金最近一個報告期末的規(guī)模

　　D.基金成立以來的歷史業(yè)績

　　參考答案：A

　　5、關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的有效性原則，以下表述正確的是()。

　　A.內(nèi)部控制有效性原則要求基金管理人所實施的內(nèi)部控制政策與措施能夠適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求

　　B.內(nèi)部控制有效性原則是指基金管理人運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益

　　C.內(nèi)部控制有效性是指內(nèi)控制度在必要時可以由高管特批“繞彎”執(zhí)行

　　D.內(nèi)部控制有效性要求基金管理人的內(nèi)部控制制度只需精準(zhǔn)的針對相關(guān)基金管理人員，無需涉及所有人

　　參考答案：A

　　6、關(guān)于基金份額持有人名冊的設(shè)立和維護，以下表述正確的是()。

　　A.基金銷售機構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立，基金注冊登記機構(gòu)負(fù)責(zé)維護

　　B.基金注冊登記機構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立和維護

　　C.基金注冊登記機構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立，基金銷售機構(gòu)負(fù)責(zé)維護

　　D.基金銷售機構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立和維護

　　參考答案：B

　　7、根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到基金產(chǎn)品準(zhǔn)予注冊文件之日起() 個月內(nèi)進行基金募集。

　　A.1

　　B.6

　　C.9

　　D.3

　　參考答案：B

　　8、公募證券投資基金成立日是( ) 。

　　A.募集期屆滿之日

　　B.基金合同生效日

　　C.驗資報告出具之日

　　D.基金合同生效公告當(dāng)日

　　參考答案：B

　　9、債券基金對( )的投資者具有較強的吸引力。

　　A.追求短期收益

　　B.追求高收益

　　C.偏好高風(fēng)險高收益

　　D.追求穩(wěn)定收益

　　參考答案：D

　　10、某基金管理公司在新股申購過程中因未遵守市值申購的原則導(dǎo)致申購失敗，事后進行原因分析時發(fā)現(xiàn)公司新股申購制度在法規(guī)發(fā)生變化后未及時更新，該事件反映貴公司在內(nèi)部控制方面違背了( )原則。

　　A.健全性

　　B.有效性

　　C.相互制約

　　D.獨立性

　　參考答案：B

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