點擊查看：2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》備考練習(xí)匯總

　　1、

　　在渠道策略方面，我國基金銷售的渠道以()為主。

　　A.基金公司直銷

　　B.獨立第三方銷售公司

　　C.銀行和券商代銷

　　D.互聯(lián)網(wǎng)金融渠道

　　正確答案：C，解析在渠道策略方面，雖然基金公司直銷和獨立基金銷售公司的銷售額占比在上升，但我國基金銷售的渠道還是較為單一，以銀行和券商代銷為主。

　　2、

　　保本基金于20世紀80年代中期起源于()。

　　A.美國

　　B.英國

　　C.德國

　　D.加拿大

　　正確答案：A，解析保本基金于20世紀80年代中期起源于美國，其核心是運用投資組合保險策略進行基金的操作。

　　3、

　　對于持有期低于()年的投資人，基金管理人不得免收其后端申購(認購)費用。

　　A.3

　　B.1

　　C.5

　　D.10

　　正確答案：A，解析對于持有期低于3年的投資人，基金管理人不得免收其后端申購(認購)費用。

　　4、

　　基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績時，基金合同生效6個月以上但不滿1年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d()。

　　A.從合同生效之日起計算的業(yè)績

　　B.自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計年度的業(yè)績

　　C.當(dāng)年上半年的業(yè)績

　　D.自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績

　　正確答案：A，解析基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績的，基金合同生效6個月以上但不滿1年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計算的業(yè)績。

　　5、

　　巨額贖回風(fēng)險，即當(dāng)單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的()時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。

　　A.7%

　　B.10%

　　C.30%

　　D.45%

　　正確答案：B，解析巨額贖回風(fēng)險，即當(dāng)單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的10%時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。

　　6、

　　基金管理人發(fā)售基金份額、募集基金，可以收取()。

　　A.認購費

　　B.過戶費

　　C.手續(xù)費

　　D.申購費

　　正確答案：A，解析基金銷售費用包括基金的申購(認購)費、贖回費和銷售服務(wù)費。基金管理人發(fā)售基金份額、募集基金，可以收取認購費�；�金管理人辦理基金份額的申購，可以收取申購費。

　　7、

　　()有權(quán)對基金銷售適用性的執(zhí)行情況進行自律管理。

　　A.證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

　　C.基金業(yè)協(xié)會

　　D.監(jiān)控中心

　　正確答案：C，解析基金業(yè)協(xié)會有權(quán)對基金銷售適用性的執(zhí)行情況進行自律管理。

　　8、

　　協(xié)助客戶完成風(fēng)險承受能力測試并細致解釋測試結(jié)果屬于()。

　　A.基金客戶售前服務(wù)

　　B.基金客戶售中服務(wù)

　　C.基金客戶售后服務(wù)

　　D.基金客戶理財服務(wù)

　　正確答案：B，解析基金客戶售中服務(wù)是指客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)。主要包括：協(xié)助客戶完成風(fēng)險承受能力測試并細致解釋測試結(jié)果;推介符合適用性原則的基金;介紹基金產(chǎn)品;協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)。

　　9、

　　基金投資跟蹤與評價的核心是()。

　　A.回訪投資者，解答投資者的疑問

　　B.重點關(guān)注基金銷售業(yè)務(wù)中的異常交易行為

　　C.對基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護

　　D.建立應(yīng)急處理措施的管理制度

　　正確答案：C，解析基金投資跟蹤與評價的核心是對基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護。

　　10、

　　號召投資者為改變其投資決策的社會和市場環(huán)境進行主動參與與保護自身權(quán)益的投資者教育屬于()。

　　A.投資決策教育

　　B.資產(chǎn)配置教育

　　C.權(quán)益保護教育

　　D.風(fēng)險防范教育

　　正確答案：C，解析權(quán)益保護教育即號召投資者為改變其投資決策的社會和市場環(huán)境進行主動參與與保護自身權(quán)益。

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