點(diǎn)擊查看：2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》備考練習(xí)匯總

　　1、

　　下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.樹立基金職業(yè)道德觀念和領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范的根本目的在于踐行基金職業(yè)道德

　　B.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐，是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的有效途徑

　　C.基金職業(yè)道德修養(yǎng)必須首先解決內(nèi)在動(dòng)力問題，也即必須正確樹立基金職業(yè)道德觀念

　　D.基金職業(yè)道德觀念是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容

　　正確答案：D，解析基金職業(yè)道德規(guī)范是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容。故D項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　2、

　　下列關(guān)于保守秘密的基本要求的說法中，正確的是()。

　�、�.應(yīng)當(dāng)妥善保管并嚴(yán)格保守客戶秘密

　　Ⅱ.在離職后，可以泄露客戶的資料和交易信息

　　Ⅲ.不得泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的各相關(guān)方的信息及所屬機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密

　　Ⅳ.不得泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的內(nèi)幕信息

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B，解析保守秘密要求基金從業(yè)人員不得向第三者透露作為秘密的信息，也不得公開尚處于禁止公開期間的信息。具體而言，基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)做到以下幾點(diǎn)：應(yīng)當(dāng)妥善保管并嚴(yán)格保守客戶秘密，非經(jīng)許可不得泄露客戶資料和交易信息，且無論是在任職期間還是離職后，均不得泄露任何客戶的資料和交易信息;不得泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的各相關(guān)方的信息及所屬機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密，更不得用以為自己或他人謀取不正當(dāng)?shù)睦��?不得泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的內(nèi)幕信息。

　　3、

　　運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，應(yīng)當(dāng)遵循()原則，防范利益沖突。

　　A.貨銀對付

　　B.共同對手方

　　C.基金管理人利益優(yōu)先

　　D.基金份額持有人利益優(yōu)先

　　正確答案：D，解析運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，并履行信息披露義務(wù)。

　　4、

　　甲是某基金管理公司的基金經(jīng)理，管理多只基金。甲的哥哥大量購買了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增發(fā)新股時(shí)，因?yàn)槌霈F(xiàn)超額認(rèn)購的情況，甲為了避免利益沖突，并沒有將其哥哥購買的那只基金投資于該新股，而用其管理的其他基金投資。甲的做法不符合()。

　　A.公平對待客戶的要求

　　B.保守秘密的要求

　　C.專業(yè)審慎的要求

　　D.基金份額持有人優(yōu)先的要求

　　正確答案：A，解析甲的做法不符合公平對待客戶的要求，因?yàn)榧椎母绺缫彩羌椎目蛻簦瑧?yīng)當(dāng)受到與其他客戶一樣的待遇;同時(shí)，甲的做法也會損害與其哥哥購買相同基金的其他客戶的利益。

　　5、

　　下列關(guān)于道德與法律聯(lián)系的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.道德和法律都是行為規(guī)范，都是重要的社會調(diào)控手段

　　B.道德在調(diào)整范圍上對法律具有補(bǔ)充作用

　　C.道德在約束力上對法律具有補(bǔ)充作用

　　D.法律對傳播道德具有促進(jìn)作用

　　正確答案：C，解析道德與法律的聯(lián)系包括：(1)目的一致。道德和法律都是行為規(guī)范，都是重要的社會調(diào)控手段。(2)內(nèi)容交叉。道德一般可分為兩類，一類是維護(hù)社會秩序所要求的最低限度的道德;一類是有助于提高人的精神素質(zhì)、增進(jìn)人與人之間和諧關(guān)系的較高要求的道德。法律調(diào)整的內(nèi)容并不限于道德素調(diào)整的范疇。(3)功能互補(bǔ)。道德在調(diào)整范圍上對法律具有補(bǔ)充作用，法律在約束力上對道德具有補(bǔ)充作用。(4)相互促進(jìn)。法律對傳播道德具有促進(jìn)作用。同時(shí)，道德對法律的實(shí)施也具有促進(jìn)作用。

　　6、

　　發(fā)起式基金的基金合同生效3年后，若基金資產(chǎn)凈值低于()億元的，基金合同自動(dòng)終止。

　　A.3

　　B.2

　　C.5

　　D.2.5

　　正確答案：B，解析發(fā)起式基金的基金合同生效3年后，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元的，基金合同自動(dòng)終止。

　　7、

　　某投資人投資3萬元認(rèn)購某開放式基金，認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為5元，其對應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為1.8%，基金份額面值為1元，則基金凈認(rèn)購金額為()元。

　　A.29 469.55

　　B.28 389.45

　　C.13 985.33

　　D.26 934.54

　　正確答案：A解析開放式基金的凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/(1+認(rèn)購費(fèi)率)=30 000/(1+1.8%)=29 469.55(元)。

　　8、

　　關(guān)于開放式基金和封閉式基金，下列說法正確的是()。

　　Ⅰ.開放式基金規(guī)模不固定;封閉式基金規(guī)模固定

　�、�.開放式基金存續(xù)期限不確定，理論上可以無期限存續(xù);封閉式基金存續(xù)期限確定

　�、�.開放式基金按照每日基金單位資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià);封閉式基金根據(jù)市場行情變化，相對于單位資產(chǎn)凈值可能折價(jià)或溢價(jià)，多為折價(jià)

　�、�.開放式基金每周公布基金單位資產(chǎn)凈值，每季度公布資產(chǎn)組合;封閉式基金每日公布基金單位資產(chǎn)凈值，每季度公布資產(chǎn)組合，每6個(gè)月公布變更的招募說明書

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：C，解析開放式基金每日公布基金單位資產(chǎn)凈值，每季度公布資產(chǎn)組合，每6個(gè)月公布變更的招募說明書;封閉式基金每周公布基金單位資產(chǎn)凈值，每季度公布資產(chǎn)組合。故第Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　9、

　　下列說法中正確的是()。

　　A.ETF基金份額的認(rèn)購方式為現(xiàn)金認(rèn)購和證券認(rèn)購

　　B.LOF基金份額的認(rèn)購方式為合并認(rèn)購和分開認(rèn)購

　　C.QDII基金份額的認(rèn)購方式為場外認(rèn)購和場內(nèi)認(rèn)購

　　D.封閉式基金認(rèn)購的發(fā)售方式為場內(nèi)發(fā)售和場外發(fā)售

　　正確答案：A，解析ETF基金份額的認(rèn)購方式為現(xiàn)金認(rèn)購和證券認(rèn)購;LOF份額的認(rèn)購方式為場外認(rèn)購和場內(nèi)認(rèn)購;封閉式基金認(rèn)購的發(fā)售方式為網(wǎng)上發(fā)售和網(wǎng)下發(fā)售;QDII基金份額認(rèn)購的認(rèn)購方式與一般開放式基金相同，即金額認(rèn)購。

　　10、

　　一般來說，封閉式基金的交易時(shí)間為每周一至周五的()。

　　A.全天

　　B.每天8：00～11：00,13：00～15：00

　　C.每天9：30～11：30,13：00～15：00

　　D.每天9：00～12：00,14：00～17：00

　　正確答案：C，解析封閉式基金的交易時(shí)間為每周一到周五(法定公眾節(jié)假日除外)，每天9：30～11：30,13：00～15：00。

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