點(diǎn)擊查看:2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》備考練習(xí)匯總
1.下列關(guān)于投資基金的表述,錯(cuò)誤的是( )。
A.對(duì)沖基金一般采用公募方式,廣泛投資于金融衍生產(chǎn)品
B.另類(lèi)投資基金一般采用私募方式,種類(lèi)非常廣泛,外延也很不確定
C.風(fēng)險(xiǎn)投資基金一般采用私募方式
D.對(duì)沖基金一般采用私募方式
2.ETF基金建倉(cāng)期結(jié)束后,為方便投資者跟蹤基金份額凈值變化,以標(biāo)的指數(shù)的( )‰作為份額凈值,對(duì)原來(lái)的基金份額及其凈值進(jìn)行折算。
A.1
B.5
C.10
D.20
3.( )又稱(chēng)長(zhǎng)期金融市場(chǎng),是指以期限在一年以上的有價(jià)證券為交易工具進(jìn)行長(zhǎng)期資金交易的市場(chǎng)。
A.貨幣市場(chǎng)
B.股票市場(chǎng)
C.債券市場(chǎng)
D.資本市場(chǎng)
4.為了保障廣大投資者的利益,防止基金資產(chǎn)被擠占、挪用等情況發(fā)生,證券投資基金一般都要由( )來(lái)保管基金資產(chǎn)。
A.管理基金人
B.基金份額持有人
C.基金托管人
D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
5.股債平衡型混合基金的股票與債券的配置比例較為均衡,大約在( )。
A.20%~40%
B.40%~60%
C.50%~70%
D.60%~80%
6.互動(dòng)交流是基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)與投資者深入探討的重要方式,其交流內(nèi)容不包括( )。
A.深入了解客戶(hù)的投資需求,確定和記錄客戶(hù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)
B.及時(shí)向客戶(hù)傳遞重要的市場(chǎng)資訊、持倉(cāng)品種信息及最新的投資報(bào)告
C.做好客戶(hù)服務(wù)日志及客戶(hù)資料的更新、完備工作
D.擬定、組織、實(shí)施及評(píng)估季、月、年度客戶(hù)銷(xiāo)售計(jì)劃
7.基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起( )個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A.3
B.5
C.10
D.20
8.QDII基金不得有下列( )行為。
、.購(gòu)買(mǎi)不動(dòng)產(chǎn)
、.購(gòu)買(mǎi)房地產(chǎn)抵押按揭
、.購(gòu)買(mǎi)貴重金屬或代表貴重金屬的憑證
、.購(gòu)買(mǎi)實(shí)物商品
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9.公開(kāi)披露的基金信息不包括( )。
A.基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托管協(xié)議
B.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值
C.基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告
D.證券投資業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)
10.以下不屬于貨幣市場(chǎng)基金投資對(duì)象的是( )。
A.1年以?xún)?nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單
B.剩余期限在397天以?xún)?nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券
C.期限在397天以?xún)?nèi)(含397天)的中央銀行票據(jù)
D.期限在1年以?xún)?nèi)(含1年)的債券回購(gòu)
1.A [解析]對(duì)沖基金,意為“風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖過(guò)的基金”,它是基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場(chǎng)操作技巧,充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用,承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)、追求高收益的投資模式。對(duì)沖基金一般采用私募方式,廣泛投資于金融衍生產(chǎn)品。故A項(xiàng)表述錯(cuò)誤。
2.A [解析]基金建倉(cāng)期結(jié)束后,為方便投資者跟蹤基金份額凈值變化,基金管理人通常會(huì)以某一選定日期作為基金份額折算日,以標(biāo)的指數(shù)的1‰(或1%)作為份額凈值,對(duì)原來(lái)的基金份額及其凈值進(jìn)行折算。
3.D [解析]按照交易工具的期限分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)。貨幣市場(chǎng)又稱(chēng)短期金融市場(chǎng),是指專(zhuān)門(mén)融通一年以?xún)?nèi)短期資金的場(chǎng)所。資本市場(chǎng)又稱(chēng)長(zhǎng)期金融市場(chǎng),是指以期限在一年以上的有價(jià)證券為交易工具進(jìn)行長(zhǎng)期資金交易的市場(chǎng)。
4.C [解析]為了保證基金資產(chǎn)的安全,《證券投資基金法》規(guī)定,基金資產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管,從而使基金托管人成為基金的當(dāng)事人之一;鹜泄苋说穆氊(zé)主要體現(xiàn)在基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、會(huì)計(jì)復(fù)核以及對(duì)基金投資運(yùn)作的監(jiān)督等方面。在我國(guó),基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。
5.B [解析]偏股型基金中股票的配置比例較高,債券的配置比例相對(duì)較低。通常,股票的配置比例為50%~70%,債券的配置比例為20%~40%。偏債型基金與偏股型基金正好相反,債券的配置比例較高,股票的配置比例則相對(duì)較低。股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為均衡,兩者的比例通常為40%~60%。
6.D [解析]互動(dòng)交流是基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)與投資者深入探討的重要方式,其交流內(nèi)容之中無(wú)D項(xiàng)。
7.B [解析]基金管理人的基金宣傳推介材料,應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)檢查,出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū),并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
8.D [解析]除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外,QDII基金不得有下列行為:①購(gòu)買(mǎi)不動(dòng)產(chǎn)。②購(gòu)買(mǎi)房地產(chǎn)抵押按揭。③購(gòu)買(mǎi)貴重金屬或代表貴重金屬的憑證。④購(gòu)買(mǎi)實(shí)物商品。⑤除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外,借入現(xiàn)金。該臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過(guò)基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。⑥利用融資購(gòu)買(mǎi)證券,但投資金融衍生產(chǎn)品除外。⑦參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣(mài)空交易。⑧從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。⑨中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
9.D [解析]公開(kāi)披露的基金信息包括:①基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托管協(xié)議;②基金募集情況;③基金份額上市交易公告書(shū);④基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值;⑤基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;⑥基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告;⑦臨時(shí)報(bào)告;⑧基金份額持有人大會(huì)決議;⑨基金管理人、基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的重大人事變動(dòng);⑩涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁;⑪國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。
10.C [解析]按照《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行規(guī)定》以及其他有關(guān)規(guī)定,目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括:①現(xiàn)金;②1年以?xún)?nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單;③剩余期限在397天以?xún)?nèi)(含397天)的債券;④期限在1年以?xún)?nèi)(含1年)的債券回購(gòu)、⑤期限在1年以?xún)?nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù);⑥剩余期限在397天以?xún)?nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券。故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。
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法律法規(guī) | 劉鐵 | 報(bào)名 | ||||
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適合學(xué)員 | ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生; ②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生; ③需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生。 |
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課程內(nèi)容 | 夯實(shí)基礎(chǔ)階段 | 必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):20h/科
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難點(diǎn)突破階段 | 專(zhuān)項(xiàng)提升班
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