點擊查看：2018年11月基金從業(yè)《證券投資基金》預(yù)測試題匯總

　　1.基金募集期限屆滿，基金不滿足有關(guān)募集要求的，基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)下列責(zé)任:(1)以固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用;(2)在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。這種說法(　　)。

　　A.錯誤

　　B.正確

　　C.部分正確

　　D.部分錯誤

　　【答案】B

　　2.基金募集期限屆滿，封基需滿足募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上;開基需滿足募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，基金份額持有人的人數(shù)不少于200人。這種說法(　　)。

　　A.錯誤

　　B.正確

　　C.部分正確

　　D.部分錯誤

　　【答案】B

　　3.基金監(jiān)管目標(biāo)是基金監(jiān)管活動的出發(fā)點和價值歸宿，基金監(jiān)管活動須依法進行，因此，我國基金監(jiān)管的目標(biāo)，也體現(xiàn)為《基金法》的立法宗旨，下面關(guān)于基金監(jiān)管目標(biāo)的說法錯誤的是(　　)。

　　A.促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展

　　B.規(guī)范證券投資基金活動是基金監(jiān)管的直接目標(biāo)，也是促進證券投資基金和資本市場健康發(fā)展的前提條件

　　C.保護投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益

　　D.基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是基金市場健康發(fā)展

　　【答案】D

　　4.基金交易傭金不得高于成交金額的(　　)‰(深交所傭金水平不低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易經(jīng)手費，上交所無此規(guī)定)，起點5元，不足5元的按5元收取，由證券公司向投資者收取。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案】C

　　5.封基的交易時間為每周一至周五(節(jié)假日除外)的9:30-11:30和(　　)并遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則。

　　A.13:00-14:00

　　B.13:00-15:00

　　C.13:00-15:15

　　D.13:00-15:30

　　【答案】B

　　6.當(dāng)基金二級市場價格高于基金份額凈值時，為溢價交易，對應(yīng)的是溢價率;當(dāng)二級市場價格低于基金份額凈值時，為折價交易，對應(yīng)的是折價率。這種說法(　　)。

　　A.錯誤

　　B.正確

　　C.部分正確

　　D.部分錯誤

　　【答案】B

　　7.根據(jù)募集方式不同基金可以分為公募基金和私募基金，以下選項中(　　)不是公募基金特點。

　　A.面向社會公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣

　　B.投資金額要求低，是一種小投資者參與

　　C.募集對象不固定，接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管

　　D.投資者屬于高財富凈值人群，風(fēng)險承受能力較強

　　【答案】D

　　8.一般地，貨幣市場基金從基金財產(chǎn)中計提比例不高于(　　)%的銷售服務(wù)費，用于基金的持續(xù)銷售和給基金份額持有人提供服務(wù)。

　　A.0.25

　　B.0.5

　　C.1

　　D.1.5

　　【答案】A

　　9.下列關(guān)于巨額贖回的處理的說法錯誤的是(　　)。

　　A.接受全額贖回

　　B.部分延期贖回

　　C.當(dāng)發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時，基金管理人應(yīng)立即向證監(jiān)會備案，并在3個工作日內(nèi)在至少一種證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法

　　D.對于超過10%部分贖回申請延遲至下一開放日辦理，享有贖回優(yōu)先權(quán)，以下一個開放日的基金份額凈值為基準(zhǔn)計算贖回金額

　　【答案】D

　　10.某投資者贖回上市開基1萬份基金單位，持有時間為1年半，對應(yīng)的贖回費率為0.5%。假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.0250元，則其贖回費用為(　　)。

　　A.50.25

　　B.51.25

　　C.52.25

　　D.53.25

　　【答案】B

　　第 11 題：常用的風(fēng)險價值模型技術(shù)主要有( )

　�、�.方差-協(xié)方差法

　�、�.歷史模擬法

　　Ⅲ.蒙特卡洛法

　�、�.預(yù)期理論

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅰ、Ⅱ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　D：Ⅲ 、Ⅳ 答案：A

　　解析：最常用的 VaR 估算方法有參數(shù)法(又稱方差—協(xié)方差法)、歷史模擬法和蒙特卡羅模擬法。

　　第 12 題：以下不屬于基金業(yè)績評價需考慮的因素的是()。

　　A：基金風(fēng)險水平

　　B：時期選擇

　　C：投資目標(biāo)和范圍

　　D：客戶結(jié)構(gòu)

　　答案：D

　　解析：基金業(yè)績評價需考慮的因素：投資目標(biāo)與范圍、基金風(fēng)險水平、基金規(guī)模、時期選擇。

　　第 13 題：某投資者在 2014 年 12 月 31 日買入 100 股股票，每股價格為 2 元，2015 年 6月 30 日，A 股公司發(fā)放每股 0.1 元分紅，分紅后股價為 2.2 元，那么該區(qū)間內(nèi)該投資者獲得的資產(chǎn)回報率和收入回報率分別為( )

　　A： 5%，5% B：10%,5% C：10%,15% D：5%,10%

　　答案：B

　　解析： 收入回報率=期間收入/期初資產(chǎn)價格=0.1/2=5%，資產(chǎn)回報率=(期末資產(chǎn)價格-期初資產(chǎn)價格)/期初資產(chǎn)價格=(2.2-2)/2=10%。

　　第 14題：對于股票型基金，業(yè)內(nèi)比較常用的業(yè)績歸因方法是( )方法。

　　A： Brinson

　　B：DuPont Analysis

　　C： EV/EBITDA

　　D：Omdanental analysis

　　答案：A

　　解析： 對于股票型基金，業(yè)內(nèi)比較常用的業(yè)績歸因方法是 Brinson 方法。

　　第15 題：在證券交易結(jié)束后還需要支付給證券登記結(jié)算機構(gòu)一定費用，這部分費用稱為()。

　　A：印花稅

　　B：過戶費

　　C：傭金

　　D：買賣價差答案：B

　　解析： 過戶費是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費用。這筆收入屬于中國結(jié)算公司的收入，由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者清算交收時代為扣收。

　　第 16 題：上交所交易主機對股票大宗交易申報進行成交的確認(rèn)時間段為( )

　　A： 9:30-15:00

　　B：15:00-15:30

　　C：9:30-15:30

　　D：9:30-11:30

　　答案：B

　　解析： 協(xié)議平臺按不同業(yè)務(wù)類型分別確認(rèn)成交，具體確認(rèn)成交的時間規(guī)定為：(1)權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺的成交確認(rèn)時間為每個交易日 15：00-15：30。(2)公司債券的大宗交易、專項資金管理計劃協(xié)議交易，協(xié)議平臺的成交確認(rèn)時間為每個交易日 9：15-11：30、13：00-15：30。

　　第 17 題：以下關(guān)于回轉(zhuǎn)交易說法正確的是()

　　A：當(dāng)日買入，在成交后的第二個營業(yè)日能辦理交收

　　B：專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易實行 T+1 回轉(zhuǎn)交易制度

　　C：投資者可以在交易日的任何時間反向賣出已買入但未交收的 B 種股票

　　D：B 股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易答案：D

　　解析： 證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收完成前全部或部分賣出。根據(jù)我國現(xiàn)行的有關(guān)交易制度規(guī)定，債券競價交易和權(quán)證交易實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，即投資者可以在交易日的任何營業(yè)時間內(nèi)反向賣出已買入但未完成交收的債券和權(quán)證;B 股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。深圳證券交易所對專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易也實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。

　　第 18 題：以下屬于場內(nèi)證券清算與交收原則的是( )。

　　A：做市商制度

　　B：凈額清算原則

　　C：結(jié)算代理制度

　　D：分級結(jié)算原則

　　答案：B

　　解析：場內(nèi)證券清算與交收的原則包括：凈額清算原則和共同對手方制度。

　　第 19 題：買斷式回購交易時單支券種的待反售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的()。

　　A： 10% B：30% C： 20% D：40%

　　答案：C

　　解析： 按照中國人民銀行的規(guī)定，任何一家市場參與者在進行買斷式回購交易時單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的 20%，任何一家市場參與者待返售

　　第 20 題：封閉式基金()進行估值，()披露一次基金份額凈值。

　　A：每個交易日;每周

　　B：每日;每周

　　C：每個交易日;次日

　　D：每日;次日答案：A

　　解析： 封閉式基金每周披露一次基金份額凈值，但每個交易日也都進行估值本題考查的重點:教材的第十八章第一節(jié)：基金資產(chǎn)估值需要考慮的因素

　　第 21 題：基金會計則以()為會計核算主體。

　　A：證券投資基金

　　B：基金管理人

　　C：基金托管人

　　D：基金持有人

　　答案：A

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