點(diǎn)擊查看：2018年11月基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》提分試題匯總

　　1、( )應(yīng)當(dāng)建立合格投資者適當(dāng)性制度。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金發(fā)行機(jī)構(gòu)

　　D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

　　正確答案是：A

　　解析：股權(quán)投資基金管理人自行募集股權(quán)投資基金的，應(yīng)設(shè)置有效機(jī)制，切實(shí)保障募集結(jié)算資金安全;股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立合格投資者適當(dāng)性制度。

　　考點(diǎn)：各項(xiàng)內(nèi)控制度要求及其有效運(yùn)行

　　2、關(guān)于外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)開(kāi)展私募證券投資管理業(yè)務(wù)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.該私募證券基金管理機(jī)構(gòu)為在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的公司，并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募證券基金管理人

　　B.該私募證券基金管理機(jī)構(gòu)及其境外股東最近三年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法機(jī)構(gòu)的重大處罰

　　C.資本金及其結(jié)匯所得人民幣資金的使用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家外匯管理部門(mén)的相關(guān)規(guī)定

　　D.在境內(nèi)從亊證券及期貨交易，可以通過(guò)境外機(jī)構(gòu)或者境外系統(tǒng)下達(dá)交易指令

　　正確答案是：D

　　解析：經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)開(kāi)展私募證券基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募證券基金管理人，并應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

　　(1)該私募證券基金管理機(jī)構(gòu)為在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的公司;

　　(2)該私募證券基金管理機(jī)構(gòu)的境外股東為所在國(guó)家或者地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局批準(zhǔn)或者許可的金融機(jī)構(gòu)，且境外股東所在國(guó)家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄;

　　(3)該私募證券基金管理機(jī)構(gòu)及其境外股東最近三年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法機(jī)構(gòu)的重大處罰。

　　外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展私募證券投資基金業(yè)務(wù)，除應(yīng)當(dāng)符合《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》及其他法律法規(guī)規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：

　　(1)資本金及其結(jié)匯所得人民幣資金的使用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家外匯管理部門(mén)的相關(guān)規(guī)定;

　　(2)在境內(nèi)從事證券及期貨交易，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立進(jìn)行投資決策，不得通過(guò)境外機(jī)構(gòu)或者境外系統(tǒng)下達(dá)交易指令。中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　考點(diǎn)：私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答

　　3、違反《證券投資基金法》規(guī)定，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處( )萬(wàn)元以上( )萬(wàn)元以下罰款。

　　A.1： 10

　　B.3： 15

　　C.5; 50

　　D.5; 100

　　正確答案是：C

　　解析：《證券投資基金法》第一百二十八條 違反本法規(guī)定，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金的，責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，沒(méi)收違法所得，并處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款。

　　考點(diǎn)：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

　　4、有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。

　　A.監(jiān)事會(huì)

　　B.理事會(huì)

　　C.董事會(huì)

　　D.股東會(huì)

　　正確答案是：D

　　解析：《中華人民共和國(guó)公司法》第三十六條規(guī)定，有限責(zé)任公司股東會(huì)由全體股東組成，股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)依照本法行使職權(quán)。

　　考點(diǎn)：《中華人民共和國(guó)公司法》

　　5、基金管理變更持有()以上的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A.百分之五

　　B.百分之十

　　C.百分之十五

　　D.百分之二十

　　正確答案是：A

　　解析：基金管理變更持有百分之五以上的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　考點(diǎn)：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

　　6、私募基金進(jìn)行托管的，( )應(yīng)當(dāng)共同簽訂基金合同。

　　A.私募基金管理人、基金托管人以及投資者三方

　　B.私募基金托管人以及投資者兩方

　　C.私募基金管理人以及投資者兩方

　　D.私募基金管理人、基金托管人兩方

　　正確答案是：A

　　解析：《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第六條，私募基金進(jìn)行托管的，私募基金管理人、基金托管人以及投資者三方應(yīng)當(dāng)共同簽訂基金合同。

　　考點(diǎn)：《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》

　　7、未履行登記手續(xù)的私募基金管理機(jī)構(gòu)()從事私募投資基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　A.不得

　　B.不得公開(kāi)

　　C.可以

　　D.可以暫時(shí)

　　正確答案是：A

　　解析：根據(jù)《證券投資基金法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規(guī)定，私募基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行登記手續(xù)。否則，不得從事私募投資基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　考點(diǎn)：私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答

　　8、下列屬于基金管理人權(quán)利的是()。

　�、�. 按照基金合同約定，獨(dú)立管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)

　�、�. 根據(jù)基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督私募基金托管人,對(duì)于私募基金托管人違反基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施制止

　　Ⅲ. 按照有關(guān)規(guī)定和基金合同約定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利

　�、�. 私募基金管理人為保護(hù)投資者權(quán)益，可以在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)，根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)本基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則(包括但不限于基金總規(guī)模、單個(gè)基金投資者首次認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)金額、每次申購(gòu)金額及持有的本基金總金額限制等)進(jìn)行調(diào)整

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：A

　　解析：1號(hào)《契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引》第二十一條根據(jù)《暫行辦法》及其他有關(guān)規(guī)定訂明私募基金管理人的權(quán)利，包括但不限于：

　　(一) 按照基金合同約定，獨(dú)立管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn);

　　(二) 按照基金合同約定，及時(shí)、足額獲得私募基金管理人管理費(fèi)用及業(yè)績(jī)報(bào)酬(如有);

　　(三) 按照有關(guān)規(guī)定和基金合同約定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利;

　　(四) 根據(jù)基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督私募基金托管人,對(duì)于私募基金托管人違反基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施制止;

　　(五) 私募基金管理人為保護(hù)投資者權(quán)益，可以在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)，根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)本基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則(包括但不限于基金總規(guī)模、單個(gè)基金投資者首次認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)金額、每次申購(gòu)金額及持有的本基金總金額限制等)進(jìn)行調(diào)整;

　　(六) 法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。

　　考點(diǎn)：《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》

　　9、非公開(kāi)募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處( )萬(wàn)元以上( )萬(wàn)元以下罰款。

　　A.3;20

　　B.3;10

　　C.5;20

　　D.5;10

　　正確答案是：B

　　解析：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第一百二十條：非公開(kāi)募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款。

　　考點(diǎn)：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

　　10、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)包括()。

　�、�. 為私募基金管理人提供募集服務(wù)的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

　　Ⅱ. 為私募基金募集機(jī)構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)的機(jī)構(gòu)

　�、�. 私募基金募集結(jié)算資金監(jiān)督的機(jī)構(gòu)

　�、�. 份額登記等與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案是：C

　　解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》第三條 基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)包括為私募基金管理人提供募集服務(wù)的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，為私募基金募集機(jī)構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)、私募基金募集結(jié)算資金監(jiān)督、份額登記等與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。上述基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)相關(guān)管理辦法。

　　考點(diǎn)：《私募投資基金募集行為管理辦法》

　　11、()應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行私募基金管理人登記手續(xù)。

　　A.境內(nèi)注冊(cè)設(shè)立的私募基金管理機(jī)構(gòu)

　　B.境內(nèi)注冊(cè)設(shè)立的基金托管機(jī)構(gòu)

　　C.境外注冊(cè)設(shè)立的私募基金管理機(jī)構(gòu)

　　D.境外注冊(cè)設(shè)立的基金托管機(jī)構(gòu)

　　正確答案是：A

　　解析：私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答:境內(nèi)注冊(cè)設(shè)立的私募基金管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行私募基金管理人登記手續(xù)。境外注冊(cè)設(shè)立的私募基金管理機(jī)構(gòu)暫不納入登記范圍。

　　考點(diǎn)：私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答

　　12、清算組成員利用職權(quán)徇私舞弊、謀取非法收入或者侵占公司財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令退還公司財(cái)產(chǎn)，沒(méi)收違法所得，并可以處以違法所得()倍以上( )倍以下的罰款。

　　A.1;5

　　B.3;5

　　C.3;15

　　D.5;15

　　正確答案是：A

　　解析：《中華人民共和國(guó)公司法》第二百零六條，清算組織成員利用職權(quán)徇私舞弊、謀取非法收入或者侵占公司財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令退還公司財(cái)產(chǎn)，沒(méi)收違法所得，并可以處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

　　考點(diǎn)：《中華人民共和國(guó)公司法》

　　13、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)私募基金推介材料內(nèi)容的( )負(fù)責(zé)。

　�、�. 真實(shí)性

　�、�. 完整性

　�、�. 準(zhǔn)確性

　�、�.公正性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案是：A

　　解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十二條，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)私募基金推介材料內(nèi)容的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。

　　考點(diǎn)：《私募投資基金募集行為管理辦法》

　　14、關(guān)于信息披露義務(wù)人的信息披露報(bào)告，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.信息披露報(bào)告包括月度報(bào)告、季度報(bào)告和年度報(bào)告

　　B.月度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)完成

　　C.季度報(bào)告應(yīng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)完成

　　D.年度報(bào)告應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的3個(gè)月內(nèi)完成，每年3月30日前發(fā)布上一年度報(bào)

　　正確答案是：D

　　解析：《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》規(guī)定，信息披露義務(wù)人的信息披露報(bào)告包括月度報(bào)告、季度報(bào)告和年度報(bào)告。月度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)完成。季度報(bào)告應(yīng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作曰內(nèi)完成。年度報(bào)告應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)完成，每年4月30日前發(fā)布上一年度報(bào)告。

　　考點(diǎn)：《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》

　　15、()指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的具有信息披露義務(wù)的法人和其他組織。

　　A.信息披露義務(wù)人

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　正確答案是：A

　　解析：《私募投資基金信息披露管理辦法》第二條：信息披露義務(wù)人，指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的具有信息披露義務(wù)的法人和其他組織。

　　考點(diǎn)：《私募投資基金信息披露管理辦法》

　　16、根據(jù)我國(guó)《公司法》，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.不允許設(shè)立一人有限責(zé)任公司

　　B.一人有限責(zé)任公司章程由股東制定

　　C.國(guó)有獨(dú)資公司章程一般由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定

　　D.國(guó)有獨(dú)資公司章程可以由董事會(huì)制訂報(bào)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　正確答案是：A

　　解析：《公司法》第六十條規(guī)定，一人有限責(zé)任公司章程由股東制定，《公司法》第六十五條規(guī)定，國(guó)有獨(dú)資公司章程由一般由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定，或者由董事會(huì)制訂報(bào)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　考點(diǎn)：《中華人民共和國(guó)公司法》

　　17、私募基金管理人應(yīng)該確保其宣傳的私募基金管理人有關(guān)信息()。

　　A.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

　　B.客觀、準(zhǔn)確、公正

　　C.真實(shí)、完整、權(quán)威

　　D.客觀、完整、合法

　　正確答案是：A

　　解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》第十六條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)確保通過(guò)合法途徑公開(kāi)宣傳的私募基金管理人信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　考點(diǎn)：《私募投資基金募集行為管理辦法》

　　18、私募基金()承諾保底保收益。

　　A.不得違規(guī)

　　B.可以

　　C.私下可以

　　D.口頭約定可以

　　正確答案是：A

　　解析：私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答(一)：私募基金不得違規(guī)承諾保底保收益。

　　考點(diǎn)：私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答

　　19、下列屬于私募基金托管人權(quán)利的是( )。

　　Ⅰ. 按照合同的約定，及時(shí)、足額獲得私募基金托管費(fèi)用

　�、�. 依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和合同約定，監(jiān)督私募基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作，對(duì)于私募基金管理人違反法律法規(guī)規(guī)定和合同約定、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)報(bào)告中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)并采取必要措施

　�、�. 按照基金合同約定，依法保管私募基金財(cái)產(chǎn)

　�、�. 法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：A

　　解析：1號(hào)《契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引》第二十四條 根據(jù)《暫行辦法》及其他有關(guān)規(guī)定訂明私募基金托管人的權(quán)利，包括但不限于：

　　(一) 按照合同的約定，及時(shí)、足額獲得私募基金托管費(fèi)用;

　　(二) 依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和合同約定，監(jiān)督私募基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作，對(duì)于私募基金管理人違反法律法規(guī)規(guī)定和合同約定、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)報(bào)告中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)并采取必要措施;

　　(三) 按照基金合同約定，依法保管私募基金財(cái)產(chǎn);

　　(四) 法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。

　　考點(diǎn)：《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》

　　20、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同中向投資者說(shuō)明有關(guān)法律法規(guī)，須重點(diǎn)揭示管理人在管理、運(yùn)用或處分財(cái)產(chǎn)過(guò)程中，私募基金可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于()。

　　A.私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)

　　B.私募基金的一般風(fēng)險(xiǎn)

　　C.私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)和一般風(fēng)險(xiǎn)

　　D.私募基金的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案是：C

　　解析：《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同中向投資者說(shuō)明有關(guān)法律法規(guī)，須重點(diǎn)揭示管理人在管理、運(yùn)用或處分財(cái)產(chǎn)過(guò)程中，私募基金可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)以及私募基金的一般風(fēng)險(xiǎn)。

　　考點(diǎn)：《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》

　　21.下列關(guān)于巨額贖回的處理的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.接受全額贖回

　　B.部分延期贖回

　　C.當(dāng)發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)立即向證監(jiān)會(huì)備案，并在3個(gè)工作日內(nèi)在至少一種證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告，并說(shuō)明有關(guān)處理方法

　　D.對(duì)于超過(guò)10%部分贖回申請(qǐng)延遲至下一開(kāi)放日辦理，享有贖回優(yōu)先權(quán)，以下一個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算贖回金額

　　【答案】D

　　22.基金募集期限屆滿，封基需滿足募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上;開(kāi)基需滿足募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，基金份額持有人的人數(shù)不少于200人。這種說(shuō)法(　　)。

　　A.錯(cuò)誤

　　B.正確

　　C.部分正確

　　D.部分錯(cuò)誤

　　【答案】B

　　23.封基的交易時(shí)間為每周一至周五(節(jié)假日除外)的9:30-11:30和(　　)并遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則。

　　A.13:00-14:00

　　B.13:00-15:00

　　C.13:00-15:15

　　D.13:00-15:30

　　【答案】B

　　24.基金募集期限屆滿，基金不滿足有關(guān)募集要求的，基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)下列責(zé)任:(1)以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;(2)在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。這種說(shuō)法(　　)。

　　A.錯(cuò)誤

　　B.正確

　　C.部分正確

　　D.部分錯(cuò)誤

　　【答案】B

　　25.基金監(jiān)管目標(biāo)是基金監(jiān)管活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿，基金監(jiān)管活動(dòng)須依法進(jìn)行，因此，我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo)，也體現(xiàn)為《基金法》的立法宗旨，下面關(guān)于基金監(jiān)管目標(biāo)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展

　　B.規(guī)范證券投資基金活動(dòng)是基金監(jiān)管的直接目標(biāo)，也是促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)健康發(fā)展的前提條件

　　C.保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益

　　D.基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是基金市場(chǎng)健康發(fā)展

　　【答案】D

　　26.當(dāng)基金二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格高于基金份額凈值時(shí)，為溢價(jià)交易，對(duì)應(yīng)的是溢價(jià)率;當(dāng)二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格低于基金份額凈值時(shí)，為折價(jià)交易，對(duì)應(yīng)的是折價(jià)率。這種說(shuō)法(　　)。

　　A.錯(cuò)誤

　　B.正確

　　C.部分正確

　　D.部分錯(cuò)誤

　　【答案】B

　　27.基金交易傭金不得高于成交金額的(　　)‰(深交所傭金水平不低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易經(jīng)手費(fèi)，上交所無(wú)此規(guī)定)，起點(diǎn)5元，不足5元的按5元收取，由證券公司向投資者收取。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案】C

　　28.根據(jù)募集方式不同基金可以分為公募基金和私募基金，以下選項(xiàng)中(　　)不是公募基金特點(diǎn)。

　　A.面向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)售基金份額和宣傳推廣

　　B.投資金額要求低，是一種小投資者參與

　　C.募集對(duì)象不固定，接受監(jiān)管部門(mén)的嚴(yán)格監(jiān)管

　　D.投資者屬于高財(cái)富凈值人群，風(fēng)險(xiǎn)承受能力較強(qiáng)

　　【答案】D

　　29.某投資者贖回上市開(kāi)基1萬(wàn)份基金單位，持有時(shí)間為1年半，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%。假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.0250元，則其贖回費(fèi)用為(　　)。

　　A.50.25

　　B.51.25

　　C.52.25

　　D.53.25

　　【答案】B

　　30.一般地，貨幣市場(chǎng)基金從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提比例不高于(　　)%的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，用于基金的持續(xù)銷(xiāo)售和給基金份額持有人提供服務(wù)。

　　A.0.25

　　B.0.5

　　C.1

　　D.1.5

　　【答案】A

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