點擊查看：2018年11月基金從業(yè)《私募股權投資》強化試題匯總

　　1、( )應當建立合格投資者適當性制度。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金發(fā)行機構

　　D.基金銷售機構

　　正確答案是：A

　　解析：股權投資基金管理人自行募集股權投資基金的，應設置有效機制，切實保障募集結算資金安全;股權投資基金管理人應當建立合格投資者適當性制度。

　　考點：各項內(nèi)控制度要求及其有效運行

　　2、關于外商獨資和合資私募證券基金管理機構在中國境內(nèi)開展私募證券投資管理業(yè)務，說法錯誤的是( )。

　　A.該私募證券基金管理機構為在中國境內(nèi)設立的公司，并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記為私募證券基金管理人

　　B.該私募證券基金管理機構及其境外股東最近三年沒有受到監(jiān)管機構和司法機構的重大處罰

　　C.資本金及其結匯所得人民幣資金的使用，應當符合國家外匯管理部門的相關規(guī)定

　　D.在境內(nèi)從亊證券及期貨交易，可以通過境外機構或者境外系統(tǒng)下達交易指令

　　正確答案是：D

　　解析：經(jīng)中國證監(jiān)會同意，外商獨資和合資私募證券基金管理機構在中國境內(nèi)開展私募證券基金管理業(yè)務，應當在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記為私募證券基金管理人，并應當符合以下條件：

　　(1)該私募證券基金管理機構為在中國境內(nèi)設立的公司;

　　(2)該私募證券基金管理機構的境外股東為所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管當局批準或者許可的金融機構，且境外股東所在國家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機構已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄;

　　(3)該私募證券基金管理機構及其境外股東最近三年沒有受到監(jiān)管機構和司法機構的重大處罰。

　　外商獨資和合資私募證券基金管理機構開展私募證券投資基金業(yè)務，除應當符合《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》及其他法律法規(guī)規(guī)定外，還應當遵守以下規(guī)定：

　　(1)資本金及其結匯所得人民幣資金的使用，應當符合國家外匯管理部門的相關規(guī)定;

　　(2)在境內(nèi)從事證券及期貨交易，應當獨立進行投資決策，不得通過境外機構或者境外系統(tǒng)下達交易指令。中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　考點：私募基金登記備案相關問題解答

　　3、違反《證券投資基金法》規(guī)定，擅自公開或者變相公開募集基金的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處( )萬元以上( )萬元以下罰款。

　　A.1： 10

　　B.3： 15

　　C.5; 50

　　D.5; 100

　　正確答案是：C

　　解析：《證券投資基金法》第一百二十八條 違反本法規(guī)定，擅自公開或者變相公開募集基金的，責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處五萬元以上五十萬元以下罰款。

　　考點：《中華人民共和國證券投資基金法》

　　4、有限責任公司的權力機構是()。

　　A.監(jiān)事會

　　B.理事會

　　C.董事會

　　D.股東會

　　正確答案是：D

　　解析：《中華人民共和國公司法》第三十六條規(guī)定，有限責任公司股東會由全體股東組成，股東會是公司的權力機構依照本法行使職權。

　　考點：《中華人民共和國公司法》

　　5、基金管理變更持有()以上的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應當報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

　　A.百分之五

　　B.百分之十

　　C.百分之十五

　　D.百分之二十

　　正確答案是：A

　　解析：基金管理變更持有百分之五以上的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應當報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

　　考點：《中華人民共和國證券投資基金法》

　　6、私募基金進行托管的，( )應當共同簽訂基金合同。

　　A.私募基金管理人、基金托管人以及投資者三方

　　B.私募基金托管人以及投資者兩方

　　C.私募基金管理人以及投資者兩方

　　D.私募基金管理人、基金托管人兩方

　　正確答案是：A

　　解析：《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第六條，私募基金進行托管的，私募基金管理人、基金托管人以及投資者三方應當共同簽訂基金合同。

　　考點：《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》

　　7、未履行登記手續(xù)的私募基金管理機構()從事私募投資基金管理業(yè)務活動。

　　A.不得

　　B.不得公開

　　C.可以

　　D.可以暫時

　　正確答案是：A

　　解析：根據(jù)《證券投資基金法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規(guī)定，私募基金管理機構應當履行登記手續(xù)。否則，不得從事私募投資基金管理業(yè)務活動。

　　考點：私募基金登記備案相關問題解答

　　8、下列屬于基金管理人權利的是()。

　　Ⅰ. 按照基金合同約定，獨立管理和運用基金財產(chǎn)

　　Ⅱ. 根據(jù)基金合同及其他有關規(guī)定，監(jiān)督私募基金托管人,對于私募基金托管人違反基金合同或有關法律法規(guī)規(guī)定、對基金財產(chǎn)及其他當事人的利益造成重大損失的，應當及時采取措施制止

　　Ⅲ. 按照有關規(guī)定和基金合同約定行使因基金財產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權利

　�、�. 私募基金管理人為保護投資者權益，可以在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)，根據(jù)市場情況對本基金的認購、申購業(yè)務規(guī)則(包括但不限于基金總規(guī)模、單個基金投資者首次認購、申購金額、每次申購金額及持有的本基金總金額限制等)進行調(diào)整

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：A

　　解析：1號《契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引》第二十一條根據(jù)《暫行辦法》及其他有關規(guī)定訂明私募基金管理人的權利，包括但不限于：

　　(一) 按照基金合同約定，獨立管理和運用基金財產(chǎn);

　　(二) 按照基金合同約定，及時、足額獲得私募基金管理人管理費用及業(yè)績報酬(如有);

　　(三) 按照有關規(guī)定和基金合同約定行使因基金財產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權利;

　　(四) 根據(jù)基金合同及其他有關規(guī)定，監(jiān)督私募基金托管人,對于私募基金托管人違反基金合同或有關法律法規(guī)規(guī)定、對基金財產(chǎn)及其他當事人的利益造成重大損失的，應當及時采取措施制止;

　　(五) 私募基金管理人為保護投資者權益，可以在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)，根據(jù)市場情況對本基金的認購、申購業(yè)務規(guī)則(包括但不限于基金總規(guī)模、單個基金投資者首次認購、申購金額、每次申購金額及持有的本基金總金額限制等)進行調(diào)整;

　　(六) 法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權利。

　　考點：《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》

　　9、非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處( )萬元以上( )萬元以下罰款。

　　A.3;20

　　B.3;10

　　C.5;20

　　D.5;10

　　正確答案是：B

　　解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第一百二十條：非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款。

　　考點：《中華人民共和國證券投資基金法》

　　10、基金業(yè)務外包服務機構包括()。

　　Ⅰ. 為私募基金管理人提供募集服務的基金銷售機構

　�、�. 為私募基金募集機構提供支付結算服務的機構

　　Ⅲ. 私募基金募集結算資金監(jiān)督的機構

　�、�. 份額登記等與私募基金募集業(yè)務相關服務的機構

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案是：C

　　解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》第三條 基金業(yè)務外包服務機構包括為私募基金管理人提供募集服務的基金銷售機構，為私募基金募集機構提供支付結算服務、私募基金募集結算資金監(jiān)督、份額登記等與私募基金募集業(yè)務相關服務的機構。上述基金業(yè)務外包服務機構應當遵守中國基金業(yè)協(xié)會基金業(yè)務外包服務相關管理辦法。

　　考點：《私募投資基金募集行為管理辦法》

　　11、()應當向基金業(yè)協(xié)會履行私募基金管理人登記手續(xù)。

　　A.境內(nèi)注冊設立的私募基金管理機構

　　B.境內(nèi)注冊設立的基金托管機構

　　C.境外注冊設立的私募基金管理機構

　　D.境外注冊設立的基金托管機構

　　正確答案是：A

　　解析：私募基金登記備案相關問題解答:境內(nèi)注冊設立的私募基金管理機構，應當向基金業(yè)協(xié)會履行私募基金管理人登記手續(xù)。境外注冊設立的私募基金管理機構暫不納入登記范圍。

　　考點：私募基金登記備案相關問題解答

　　12、清算組成員利用職權徇私舞弊、謀取非法收入或者侵占公司財產(chǎn)的，由公司登記機關責令退還公司財產(chǎn)，沒收違法所得，并可以處以違法所得()倍以上( )倍以下的罰款。

　　A.1;5

　　B.3;5

　　C.3;15

　　D.5;15

　　正確答案是：A

　　解析：《中華人民共和國公司法》第二百零六條，清算組織成員利用職權徇私舞弊、謀取非法收入或者侵占公司財產(chǎn)的，由公司登記機關責令退還公司財產(chǎn)，沒收違法所得，并可以處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

　　考點：《中華人民共和國公司法》

　　13、私募基金管理人應當對私募基金推介材料內(nèi)容的( )負責。

　�、�. 真實性

　�、�. 完整性

　�、�. 準確性

　　Ⅳ.公正性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案是：A

　　解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十二條，私募基金管理人應當對私募基金推介材料內(nèi)容的真實性、完整性、準確性負責。

　　考點：《私募投資基金募集行為管理辦法》

　　14、關于信息披露義務人的信息披露報告，說法錯誤的是()。

　　A.信息披露報告包括月度報告、季度報告和年度報告

　　B.月度報告應當在每月結束之日起5個工作日內(nèi)完成

　　C.季度報告應在每季度結束之日起10個工作日內(nèi)完成

　　D.年度報告應在每個會計年度結束后的3個月內(nèi)完成，每年3月30日前發(fā)布上一年度報

　　正確答案是：D

　　解析：《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》規(guī)定，信息披露義務人的信息披露報告包括月度報告、季度報告和年度報告。月度報告應當在每月結束之日起5個工作日內(nèi)完成。季度報告應在每季度結束之日起10個工作曰內(nèi)完成。年度報告應在每個會計年度結束后的4個月內(nèi)完成，每年4月30日前發(fā)布上一年度報告。

　　考點：《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》

　　15、()指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的具有信息披露義務的法人和其他組織。

　　A.信息披露義務人

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.第三方服務機構

　　正確答案是：A

　　解析：《私募投資基金信息披露管理辦法》第二條：信息披露義務人，指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的具有信息披露義務的法人和其他組織。

　　考點：《私募投資基金信息披露管理辦法》

　　16、根據(jù)我國《公司法》，下列說法錯誤的是()。

　　A.不允許設立一人有限責任公司

　　B.一人有限責任公司章程由股東制定

　　C.國有獨資公司章程一般由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構制定

　　D.國有獨資公司章程可以由董事會制訂報國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構批準

　　正確答案是：A

　　解析：《公司法》第六十條規(guī)定，一人有限責任公司章程由股東制定，《公司法》第六十五條規(guī)定，國有獨資公司章程由一般由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構制定，或者由董事會制訂報國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構批準。

　　考點：《中華人民共和國公司法》

　　17、私募基金管理人應該確保其宣傳的私募基金管理人有關信息()。

　　A.真實、準確、完整

　　B.客觀、準確、公正

　　C.真實、完整、權威

　　D.客觀、完整、合法

　　正確答案是：A

　　解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》第十六條規(guī)定，私募基金管理人應確保通過合法途徑公開宣傳的私募基金管理人信息的真實、準確、完整。

　　考點：《私募投資基金募集行為管理辦法》

　　18、私募基金()承諾保底保收益。

　　A.不得違規(guī)

　　B.可以

　　C.私下可以

　　D.口頭約定可以

　　正確答案是：A

　　解析：私募基金登記備案相關問題解答(一)：私募基金不得違規(guī)承諾保底保收益。

　　考點：私募基金登記備案相關問題解答

　　19、下列屬于私募基金托管人權利的是( )。

　�、�. 按照合同的約定，及時、足額獲得私募基金托管費用

　�、�. 依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和合同約定，監(jiān)督私募基金管理人對基金財產(chǎn)的投資運作，對于私募基金管理人違反法律法規(guī)規(guī)定和合同約定、對基金財產(chǎn)及其他當事人的利益造成重大損失的情形，有權報告中國基金業(yè)協(xié)會并采取必要措施

　　Ⅲ. 按照基金合同約定，依法保管私募基金財產(chǎn)

　　Ⅳ. 法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權利

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：A

　　解析：1號《契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引》第二十四條 根據(jù)《暫行辦法》及其他有關規(guī)定訂明私募基金托管人的權利，包括但不限于：

　　(一) 按照合同的約定，及時、足額獲得私募基金托管費用;

　　(二) 依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和合同約定，監(jiān)督私募基金管理人對基金財產(chǎn)的投資運作，對于私募基金管理人違反法律法規(guī)規(guī)定和合同約定、對基金財產(chǎn)及其他當事人的利益造成重大損失的情形，有權報告中國基金業(yè)協(xié)會并采取必要措施;

　　(三) 按照基金合同約定，依法保管私募基金財產(chǎn);

　　(四) 法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權利。

　　考點：《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》

　　20、私募基金管理人應當在基金合同中向投資者說明有關法律法規(guī)，須重點揭示管理人在管理、運用或處分財產(chǎn)過程中，私募基金可能面臨的風險，包括但不限于()。

　　A.私募基金的特殊風險

　　B.私募基金的一般風險

　　C.私募基金的特殊風險和一般風險

　　D.私募基金的系統(tǒng)風險

　　正確答案是：C

　　解析：《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》：私募基金管理人應當在基金合同中向投資者說明有關法律法規(guī)，須重點揭示管理人在管理、運用或處分財產(chǎn)過程中，私募基金可能面臨的風險，包括但不限于私募基金的特殊風險以及私募基金的一般風險。

　　考點：《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》

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