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　　1.以書面方式召集基金持有人大會，應(yīng)當由召集人提前( )天公布提案。

　　A：5

　　B：7

　　C：0

　　D：30

　　[答] C

　　2.基金主要發(fā)起人要求有( )年以上的從事證券投資的經(jīng)驗和連續(xù)盈利的記錄。

　　A：1

　　B：2

　　B：3

　　D：4

　　[答] C

　　開放式基金銷售方式

　　3下列不是清算小組成員的是( )。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.基金發(fā)起人

　　[答] C

　　4.基金清算賬冊由( )保管。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.基金發(fā)起人

　　[答] B

　　封閉式基金的發(fā)行

　　5.我國規(guī)定，封閉式基金的發(fā)行可以采用( )的形式。

　　A.公募

　　B.公募和私募

　　C.私募

　　D.基他方式

　　[答] A

　　6.發(fā)行期內(nèi)，認購基金的資金可能會大幅超過基金的發(fā)行規(guī)模，我國目前一般通過( )方式來適當分配基金份額。

　　A.發(fā)行認購證

　　B.配號搖簽

　　C.平均分配

　　D.以上方式均可

　　[答] B

　　7.基金管理公司或信托投資機構(gòu)等在基金發(fā)行申請經(jīng)主管機關(guān)批準之后，將基金證券或受益憑證向投資者銷售的行為叫( )。

　　A.基金的銷售

　　B.基金的發(fā)行

　　C.基金的成立

　　D.以上均可

　　8.( )指以公開的方式向廣大的社會公眾發(fā)行基金的方式。

　　A.公募發(fā)行

　　B.私募發(fā)行

　　C.自行發(fā)行

　　D.代理發(fā)行

　　[答] A

　　9.( )指基金發(fā)起人向少數(shù)人特定的投資者發(fā)行基金的方式，由于對象特定，發(fā)行的費用較低。

　　A.公募發(fā)行

　　B.私募發(fā)行

　　C.自行發(fā)行

　　D.代理發(fā)行

　　[答] B

　　10.( )指基金發(fā)起人不通過承銷商而由自己直接向投資才銷信基金，私募基金多采用自行發(fā)行方式。

　　A.公募發(fā)行

　　B.私募發(fā)行

　　C.自行發(fā)行

　　D.代理發(fā)行

　　[答] C

　　11.專業(yè)審慎對于基金從業(yè)人員的基本要求不包括()。

　　A.持證上崗

　　B.持續(xù)學習

　　C.審慎開展執(zhí)業(yè)活動

　　D.客戶至上

　　答案：D

　　解析：專業(yè)審慎對于基金從業(yè)人員的基本要求體現(xiàn)在三個方面，即持證上崗、持續(xù)學習和審慎開展執(zhí)業(yè)活動。

　　12.職業(yè)道德相比于一般社會道德以及其他領(lǐng)域的道德，具有()更強的特征。

　　A.強制性

　　B.連續(xù)性

　　C.具體性

　　D.規(guī)范性

　　答案：D

　　13.某基金經(jīng)理王某的哥哥甲是A公司總經(jīng)理，在甲公司發(fā)行債券時，甲找到王某希望王某能購買A公司債券，王某考慮到特殊關(guān)系，便用自己管理的基金購買了A公司債券。此行為違反了()原則。

　　A.守法合規(guī)

　　B.誠實守信

　　C.客戶至上

　　D.保守秘密

　　答案：A

　　14.所謂內(nèi)幕信息是指能夠影響證券價格的()。

　　A.內(nèi)部信息

　　B.內(nèi)部人信息

　　C.重要非公開信息

　　D.以上都是

　　答案：C

　　15.基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()。

　　A.守法合規(guī)

　　B.誠實守信

　　C.專業(yè)謹慎

　　D.客戶至上

　　答案：B

　　16.下列關(guān)于道德與法律的區(qū)別，說法正確的有()。

　�、�.調(diào)整手段不同

　　Ⅱ.表現(xiàn)形式不同

　�、�.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同

　�、�.目的不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　17.下列關(guān)于職業(yè)道德與職業(yè)的關(guān)系，說法不正確的有()。

　�、�.法律是化解矛盾、解決沖突的重要手段，因此可以不需要職業(yè)道德

　　Ⅱ.職業(yè)道德只能調(diào)整從業(yè)人員的內(nèi)部關(guān)系

　　Ⅲ.職業(yè)道德只能調(diào)整從業(yè)人員與其服務(wù)對象之間的關(guān)系

　　Ⅳ.加強職業(yè)道德建設(shè)可以促進行業(yè)健康發(fā)展

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　18.職業(yè)道德具有的特征有()。

　�、�.特殊性

　�、�.規(guī)范性

　�、�.具體性

　　Ⅳ.繼承性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　19.下列關(guān)于基金從業(yè)人員對于內(nèi)幕交易的行為規(guī)范中，說法正確的有()。

　�、�.不得暗示他人從事內(nèi)幕交易活動

　�、�.不得從事或協(xié)同他人從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息從事交易活動

　�、�.自己或者促使他人利用內(nèi)幕信息牟取不正當利益

　　Ⅳ.不得泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　20.下列()行為違反了審慎開展執(zhí)業(yè)活動的要求。

　�、�.交易結(jié)束馬上銷毀記錄

　　Ⅱ.區(qū)分投資分析和建議演示中的事實和假設(shè)

　�、�.牢固樹立風險控制意識，強化投資風險管理，提高風險管理水平

　�、�.合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動的重要因素

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

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