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　　1.基金銷售機(jī)構(gòu)通過電視、電臺、報刊等媒體定期或不定期向投資者傳達(dá)專業(yè)信息與傳輸正確的投資理念是客戶服務(wù)方式中的(　　)。

　　A.講座、推介會和座談會

　　B.媒體和宣傳手冊的應(yīng)用

　　C.互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用

　　D.“一對一”專人服務(wù)

　　2.(　　)需要基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查人員現(xiàn)場察看、聽取匯報、查驗資料。

　　A.非現(xiàn)場檢查

　　B.日常檢查

　　C.現(xiàn)場檢查

　　D.年度檢查

　　3.與政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)相比，基金業(yè)協(xié)會更側(cè)重在(　　)的層面對基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動進(jìn)行監(jiān)管。

　　A.內(nèi)幕信息

　　B.法律法規(guī)

　　C.職業(yè)道德

　　D.執(zhí)業(yè)規(guī)范

　　4.內(nèi)部控制防范和化解風(fēng)險的途徑不包括(　　)。

　　A.建立組織機(jī)制

　　B.運用管理方法

　　C.實施操作程序與控制措施

　　D.分散化投資

　　5.下列不屬于促銷策略的是(　　)。

　　A.派發(fā)各種宣傳資料

　　B.基金產(chǎn)品推介會

　　C.費率打折

　　D.設(shè)計費用優(yōu)惠政策

　　6.在忠誠敬業(yè)方面，基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)做到(　　)。

　　A.不得侵占或者挪用基金財產(chǎn)或者機(jī)構(gòu)固有財產(chǎn)

　　B.防止所在機(jī)構(gòu)資產(chǎn)損壞、丟失

　　C.不得接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行商業(yè)賄賂

　　D.抵制來自于上級、同事、親友等各種關(guān)系因素的不當(dāng)干擾

　　7.內(nèi)部控制必須隨著有關(guān)法律、法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等外部環(huán)境的變化及時修改或完善，這體現(xiàn)了制定內(nèi)部控制制度的(　　)原則。

　　A.審慎性

　　B.全面性

　　C.適時性

　　D.合規(guī)性

　　8.(　　)不可以開立基金賬戶。

　　A.16歲個體小王

　　B.17歲在讀大學(xué)生

　　C.23歲應(yīng)屆畢業(yè)生

　　D.65歲退休干部小李

　　9.良好的職業(yè)道德風(fēng)尚包括(　　)。

　　A.為客戶服務(wù)

　　B.對單位負(fù)責(zé)

　　C.為行業(yè)爭光

　　D.以上全部

　　10.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度的監(jiān)察稽核報告中列明基金銷售費用的具體支付項目和使用情況以及從(　　)中支付的客戶維護(hù)費總額。

　　A.基金管理費

　　B.基金托管費

　　C.基金交易費用

　　D.基金運作費用

　　11.公司員工違反忠實義務(wù)的行為不包括(　　)。

　　A.欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)�來的客�?/P>

　　B.對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實

　　C.對客戶或?qū)�來的客戶�?gòu)成欺詐或欺騙的行為

　　D.代表客戶履行職責(zé)的行為

　　12.下列關(guān)于基金銷售客戶服務(wù)的具體方式，說法不正確的是(　　)。

　　A.自動傳真、電子信箱特別適合用于傳遞行文較長的信息資料

　　B.通過互聯(lián)網(wǎng)，投資者可以隨時隨地獲得服務(wù)

　　C.電話服務(wù)中心通常以計算機(jī)軟、硬件設(shè)備為基礎(chǔ)，并開辟人工坐席與語音系統(tǒng)

　　D.講座、推介會和座談會的參與者較多，不能為投資者提供面對面交流的機(jī)會

　　13.基金管理人設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會向股東會負(fù)責(zé)，監(jiān)事會職權(quán)不包括(　　)。

　　A.檢查公司的財務(wù)

　　B.對公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督

　　C.列席股東大會會議

　　D.提議召開臨時股東會

　　14.(　　)針對直接關(guān)系型群體。

　　A.緣故法

　　B.介紹法

　　C.陌生拜訪法

　　D.電話約訪法

　　15.業(yè)務(wù)管理部門中合規(guī)文化的基礎(chǔ)是(　　)。

　　A.職業(yè)操守

　　B.職業(yè)道德

　　C.職業(yè)技能

　　D.職業(yè)目標(biāo)

　　16.客戶服務(wù)部門提供并優(yōu)化客戶服務(wù)的方式不包括(　　)。

　　A.電話服務(wù)中心

　　B.“一對一”專人服務(wù)

　　C.客戶情緒體驗

　　D.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用

　　17.基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制不包括(　)。

　　A.員工自律

　　B.各部門主管(包括監(jiān)察稽核)的檢查監(jiān)督

　　C.行業(yè)自律

　　D.公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

　　18.投資者繳納基金份額認(rèn)購款項時，即表明其對(　　)的承認(rèn)和接受，此時基金合同成立。

　　A.基金托管協(xié)議

　　B.基金合同

　　C.基金招募說明書

　　D.基金臨時公告

　　19.(　)原則是基金管理人內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。

　　A.獨立性

　　B.健全性

　　C.相互制約

　　D.成本效益

　　20.依據(jù)《證券投資基金法》和(　　)及其他法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全基金銷售適用性管理制度，做好銷售人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，加強(qiáng)對基金銷售行為的管理。

　　A.《證券法》

　　B.《證券投資基金法》

　　C.《證券投資基金銷售管理辦法》

　　D.《證券投資基金運作管理辦法》

　　參考答案：

　　1-5 BCCDD6-10 BCBDA

　　11-15 DDCAA16-20 CCBCC

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