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　　1.現(xiàn)貨市場的交易協(xié)議達成后在()個交易日內進行交割。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　答案：B

　　解析：按照交割期限不同，金融市場分為現(xiàn)貨市場和期貨市場。其中，現(xiàn)貨市場的交易協(xié)議達成后在2個交易日內進行交割。

　　2.貨幣市場是交易期限在(　　)，以短期金融工具為媒介進行資金融通和借貸的交易市場。

　　A.六個月以內

　　B.一年以內

　　C.一年以上

　　D.二年以上

　　答案：B

　　解析：貨幣市場又稱短期金融市場，是指專門融通一年以內短期資金的場所。

　　3.資本市場是融資期限在()的金融市場。

　　A.半年以內

　　B.1年以內

　　C.1年以上

　　D.3年以上

　　答案：C

　　解析： 資本市場又稱長期金融市場，是指以期限在1年以上的有價證券為交易工具進行長期資金交易的市場。

　　4.()是指專門融通1年以內短期資金的場所。

　　A.資本市場

　　B.貨幣市場

　　C.開放式基金市場

　　D.股票市場

　　答案：B

　　解析： 金融市場按照交易工具的期限分為貨幣市場和資本市場。其中，貨幣市場又稱短期金融市場，是指專門融通1年以內短期資金的場所;資本市場又稱長期金融市場，是指以期限在一年以上的有價證券為交易工具進行長期資金交易的市場。

　　5.我國開放式基金的存續(xù)期為(　　)。

　　A.3年

　　B.15年

　　C.30年

　　D.一般無期限

　　答案：D

　　解析：開放式基金是指基金份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或者贖回的一種基金運作方式，一般是無期限的。

　　6. 開放式基金()公布基金單位資產凈值。

　　A.每年

　　B.每季度

　　C.每周

　　D.每日

　　答案：D

　　解析：開放式基金每日公布基金單位資產凈值，每季度公布資產組合，每6個月公布變更的招募說明書。

　　7. 在二級市場的凈值報價上，ETF(　　)提供一個基金參考凈值報價。

　　A.每20秒

　　B.每一周

　　C.每一天

　　D.每15秒

　　答案：D

　　解析：在二級市場的凈值報價上，ETF每15秒提供一個基金參考凈值報價，而LOF通常每一天只提供一次或幾次基金凈值報價。

　　8. 貨幣市場工具一般指短期內的、具有高流動性的低風險債券，其中短期通常指(　　)以內。

　　A.1個月

　　B.6個月

　　C.12個月

　　D.3個月

　　答案：C

　　解析：貨幣市場工具通常指到期日不足1年的短期金融工具。

　　9. 場內貨幣市場基金實行(　　)交易機制。

　　A.T+0

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　答案：A

　　解析：場內貨幣市場基金就是可以在股票賬戶里購買的貨幣基金，等于是一種保證金余額管理工具，實行T+0的交易機制。

　　10. 南方保本基金的保本周期為()年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　答案：B

　　解析： 南方保本基金的保本周期為3年。

　　11. 在二級市場的凈值報價上，ETF每()秒提供一個基金參考凈值報價。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　答案：B

　　解析： 在二級市場的凈值報價上，ETF每15秒提供一個基金參考凈值報價;LOF的凈值報價頻率要比ETF低，通常1天只提供1次或幾次基金凈值報價。

　　12. 我國《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)期應在()以上。

　　A.1年

　　B.5年

　　C.10年

　　D.15年

　　答案：B

　　解析：封閉式分級基金有一定存續(xù)期限，目前多為3年期或5年期，封閉期到期后分級基金通常轉為普通LOF基金進行運作，分級機制不再延續(xù)

　　13. 連續(xù)()年沒有開展基金托管業(yè)務的，可以取消基金托管人的托管資格。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　答案：C

　　解析：《證券投資基金法》規(guī)定中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會對有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管資格：①連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務的;②違反《證券投資基金法》規(guī)定，情節(jié)嚴重的;③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

　　14. 基金份額登記機構應妥善保管登記數(shù)據，其保存年限自基金賬戶銷戶之日起不得少于()年。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　答案：C

　　解析：《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額登記機構應當妥善保存登記數(shù)據，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數(shù)據備份至中國證監(jiān)會認定的機構。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年。

　　15. 召開基金份額持有人大會，召集人應當至少提前()日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

　　A.15

　　B.30

　　C.45

　　D.60

　　答案：B

　　解析：召開基金份額持有人大會，召集人應當至少提前30日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項�；�金份額持有人大會不得就未經公告的事項進行表決。

　　16.基金募集一旦失敗，基金管理人在基金募集期限屆滿后()日內返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息。

　　A.15

　　B.30

　　C.60

　　D.90

　　答案：B

　　解析：基金募集失敗，基金管理人應當承擔下列責任：①以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;②在基金募集期限屆滿后30日內返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息。

　　17. 行政監(jiān)管的監(jiān)管時間為(　　)。

　　A.市場進入時

　　B.市場活動期間

　　C.市場退出時

　　D.基金機構從設立直至終止的全過程

　　答案：D

　　解析：行政監(jiān)管活動貫穿基金機構從設立直至終止的全過程，包括市場進入、市場活動和市場退出的各方面制度，體現(xiàn)為事前監(jiān)管、事中監(jiān)管和事后監(jiān)管的連續(xù)活動。

　　18. 中國證監(jiān)會一般工作人員離職后( )年內，不得到與原來工作業(yè)務直接相關的機構任職。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　答案：B

　　解析： 中國證監(jiān)會一般工作人員離職后2年內，不得到與原來工作業(yè)務直接相關的機構任職。

　　19. 在調查操縱證券市場等重大證券違法行為時，案情復雜的，中國證監(jiān)會可以限制被調查事件當事人證券買賣，但限制的期限最多不得超過(??)個交易日。

　　A.5

　　B.15

　　C.30

　　D.45

　　答案：B

　　解析：中國證監(jiān)會在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經中國證監(jiān)會主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復雜的，可以延長15個交易日。

　　20. 中國證監(jiān)會限制被調查事件當事人證券買賣的期限一般不得超過(　　)。

　　A.10個工作日

　　B.15個工作日

　　C.15個交易日

　　D.10個交易日

　　答案：C

　　解析：中國證監(jiān)會在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經中國證監(jiān)會主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復雜的，可以延長15個交易日。

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