點擊查看：2018基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》練習試題匯總

　　1.基金注冊登記機構的主要職責包括()。

　�、�.建立并管理投資者基金份額賬戶

　　Ⅱ.負責基金份額登記，確認基金交易

　　Ⅲ.發(fā)放紅利

　�、�.建立并保管基金投資者名冊

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：基金注冊登記機構的主要職責包括：(1)建立并管理投資者基金份額賬戶。(2)負責基金份額登記，確認基金交易。(3)發(fā)放紅利。(4)建立并保管基金投資者名冊。(5)基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責。

　　2.申請封閉式基金份額上市交易，應當符合的條件有()

　�、�.基金合同期限為5年以上

　�、�.基金募集金額不低于5億元人民幣

　�、�.基金份額持有人不少于2 000人

　　Ⅳ.基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：申請封閉式基金份額上市交易，應當符合下列條件：(1)基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定。(2)基金合同期限為5年以上。(3)基金募集金額不低于2億元人民幣。(4)基金份額持有人不少于1 000人。(5)基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

　　3.下列關于開放式分級基金份額申購和贖回的敘述中，錯誤的是()

　　A.開放式分級基金份額的申購和贖回包括場內和場外兩種方式B.目前我國發(fā)行的合并募集的分級基金，通常只能以母基金代碼進行申購和贖回C.開放式分級基金份額的場內、場外申購和贖回遵循LOF的原則和流程D.合并募集的分級基金，單筆認購金額不得低于10萬元答案：D

　　解析：2012年起，新募集的分級基金要求設定單筆認購下限：合并募集的分級基金，單筆認購金額不得低于5萬元。

　　4.某投資人投資1萬元申購某開放式基金，申購費率為1.5%，假定申購當日基金份額凈值為1.05元，則其可得到的申購份額為()份。

　　A.9 280.95

　　B.9 350.95

　　C.9 383.07

　　D.9 480.95

　　答案：C

　　解析：基金的凈申購金額=申購金額/(1+申購費率)=10 000/(1+1.5%)=9 852.22(元);申購份額=凈申購金額/申購當日基金份額凈值=9 852.22/1.05=9 383.07(份)。

　　5.下列關于基金份額登記流程的說法錯誤的是(　)。

　　A.對于不同基金品種，份額登記時間可能不一樣

　　B.QDII通常是T+1日登記，而QFII基金則通常是T+2日登記C.T+1日，注冊登記機構根據T日各代銷機構的申購和贖回申請數據及T日的基金份額凈值統(tǒng)一進行確認處理，并將確認的基金份額登記至投資者的賬戶，然后將確認后的申購和贖回數據信息下發(fā)至各代銷機構，各代銷機構再下發(fā)至各所屬網點D.T日，投資者的申購和贖回申請信息通過代銷機構網點傳送至代銷機構總部，由代銷機構總部將本代銷機構的申購和贖回申請信息匯總后統(tǒng)一傳送至注冊登記機構答案：B

　　解析：對于不同基金品種，份額登記時間可能不一樣，一般基金通常是T+1日登記，而QDII基金則通常是T+2日登記。故選項B說法錯誤。

　　1.某投資者通過場外申購10萬元申購某開放式基金，假設基金管理人規(guī)定的申購費率為1.5%，申購當日基金份額凈值為1.15元，則其申購份額為(　)。

　　A.85 671.15

　　B.85 671.25

　　C.85 671.35

　　D.85 671.45

　　答案：D

　　解析：按照中國證監(jiān)會《關于統(tǒng)一規(guī)范證券投資基金認(申)購費用及認(申)購份額計算方法有關問題的通知》的規(guī)定，申購費用與申購份額的計算公式如下：

　　凈申購金額=申購金額/(1+申購費率100 000÷(1+1.5%))=98 522.17(元);申購份額=凈申購金額/申購當日基金份額凈值=98 522.17÷1.15=85 671.45(份)。

　　一般規(guī)定基金份額份數以四舍五入的方法保留小數點后兩位以上，由此產生誤差的損失由基金資產承擔，產生的收益歸基金資產所有，但不同的基金招募說明中約定不一樣，有些采用“基金份額小數點兩位以后部分舍去”的方式。

　　2.下列不屬于貨幣市場基金的申購和贖回原則的是(　)。

　　A.確定價原則

　　B.未知價交易原則

　　C.金額申購原則

　　D.份額贖回原則

　　答案：B

　　解析：貨幣市場基金的申購和贖回原則包括確定價原則，金額申購、份額贖回原則。

　　3.我國證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場的發(fā)展而誕生，其發(fā)展線索主要包括()

　�、�.基金業(yè)的主管機構從中國人民銀行過渡為中國證監(jiān)會

　�、�.基金的監(jiān)管法規(guī)從地方行政法規(guī)起步，到國務院證券委員會出臺行政條例，再到全國人民代表大會通過并修訂《證券投資基金法》，中國證監(jiān)會根據基金法制定一系列配套規(guī)則

　　Ⅲ.隨著居民財產收入的增加和理財意識的覺醒，中國百姓對證券投資基金從不熟悉到熟悉，投資基金逐漸成為人們選擇家庭金融理財工具時的主要對象

　　Ⅳ.基金市場的主流品種從開放式基金，再到封閉式基金，乃至各類基金創(chuàng)新產品紛紛出現

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D

　　解析：我國證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場的發(fā)展而誕生，發(fā)展線索主要有四個：

　　其一，基金業(yè)的主管機構從中國人民銀行過渡為中國證監(jiān)會;其二，基金的監(jiān)管法規(guī)從地方行政法規(guī)起步，到國務院證券委員會出臺行政條例，再到全國人民代表大會通過并修訂《證券投資基金法》，中國證監(jiān)會根據基金法制定一系列配套規(guī)則;其三，基金市場的主流品種從不規(guī)范的“ 老基金” ，到封閉式基金，再到開放式基金，乃至各類基金創(chuàng)新產品紛紛出現;其四，隨著居民財產收入的增加和理財意識的覺醒，中國百姓對證券投資基金從不熟悉到熟悉，投資基金逐漸成為人們選擇家庭金融理財工具時的主要對象。

　　4.ETF建倉階段是指基金合同生效后，基金管理人逐步調整實際組合直至達到跟蹤指數要求的過程。ETF建倉期不超過(　)個月

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　答案：B

　　解析：申購和贖回的開始時間。在基金份額折算日之后可開始辦理申購ETF基金。自基金合同生效日后不超過3個月的時間起開始辦理贖回。

　　5.下列不屬于QDII基金的申購和贖回與一般開放式基金的申購與贖回區(qū)別的是(　)。

　　A.幣種不同

　　B.申購和贖回登記不同

　　C.申購與贖回渠道不同

　　D.拒絕或暫停申購的情形不同

　　答案：C

　　解析：QDII 基金的申購和贖回與一般開放式基金的申購和贖回的區(qū)別：

　　(1)幣種。

　　(2)申購和贖回登記。

　　(3)拒絕或暫停申購的情形。

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