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　　1.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其(C)。

　　A.固定資產(chǎn) B.無(wú)形資產(chǎn) C.固有財(cái)產(chǎn) D.凈資產(chǎn)

　　2.基金份額上市交易后，有下列(A)情形之一的，由證券交易所終止其上市交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案：

　　A.基金合同期限屆滿

　　B.基金份額持有人大會(huì)決定提前終止上市交易

　　C.基金合同約定的其他情形

　　D.基金合同沒(méi)有約定的或者基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的終止上市交易的其他情形

　　3.隨著我國(guó)新三板市場(chǎng)的興起和相關(guān)交易制度的日趨完善，(C)成為股權(quán)投資基金的重要退出方式。

　　A.清算退出

　　B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出

　　C. IPO

　　D.新三板掛牌退出

　　4.設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列(D)條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　�、�.有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程

　�、�.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

　�、�.主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒(méi)有違法記錄

　�、�.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　5.定向增發(fā)投資基金(定增基金)，是指主要投資于(B)的股權(quán)投資基金。

　　A.上市公司公開(kāi)發(fā)行股票

　　B.上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票

　　C.非上市公司公開(kāi)發(fā)行股票

　　D.上市公司公開(kāi)發(fā)行股票

　　6.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對(duì)于股權(quán)投資基金的單 位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于()萬(wàn)元;對(duì)股權(quán)投資基金的個(gè)人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于()萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于(B)萬(wàn)元。

　　A 100 ;60 ;50

　　B 1000;300;50

　　C 1000;100;50

　　D 500 ;300;100

　　7.商業(yè)計(jì)劃書的核心內(nèi)容不包括( B)

　　A.企業(yè)能為客戶創(chuàng)造價(jià)值

　　B.純技術(shù)術(shù)語(yǔ)

　　C.企業(yè)的利潤(rùn)如何得來(lái)

　　D.企業(yè)能給投資者能帶來(lái)什么回報(bào)

　　8.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程，并準(zhǔn)確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動(dòng)趨勢(shì)。這屬于合規(guī)管理的(C)。

　　A.獨(dú)立性原則

　　B.客觀性原則

　　C.專業(yè)性原則

　　D.協(xié)調(diào)性原則

　　9.《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第五十七條第六款規(guī)定，私募基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存，說(shuō)明私募基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件由私募基金管理人保存(D)以上。

　　A.1年

　　B.3年

　　C.5年

　　D.10年

　　10.境內(nèi)注冊(cè)設(shè)立的私募基金管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向(B)履行私募基金管理人登記手續(xù)。境外注冊(cè)設(shè)立的私募基金管理機(jī)構(gòu)暫不納入登記范圍。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

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