1.關(guān)于 LOF 和 ETF 的區(qū)別，以下表述錯誤的是( )

　　A.ETF 的申購和贖回通過交易所進行，LOF 的申購和贖回可以通過銷售機構(gòu)和交易所進行

　　B.在二級市場的凈值報價頻率上，ETF 通常比 LOF 高

　　C.ETF 通常采用完全被動式管理方式，LOF 可以使被動管理型基金也可以是主動管理型基金

　　D.ETF 的申購和贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價，LOF 的申購和贖回與投資者交換的是基金份額與一籃子股票

　　正確答案：D

　　2.體現(xiàn)依法監(jiān)管原則的行為包括( ) Ⅰ、監(jiān)管機構(gòu)的設(shè)置及其監(jiān)管職權(quán)的取得，必須有法律依據(jù) Ⅱ、監(jiān)管職權(quán)的行使，必須依據(jù)法律形式 Ⅲ、對法律行為的制裁，必須依據(jù)法律的明確規(guī)定 單選題 3 星-- 2018/04/11

　　17:00 編輯刪除隱藏選項

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：C

　　3.關(guān)于基金與銀行儲蓄存款的差異，以下表述正確的是( ) Ⅰ、性質(zhì)不同 Ⅱ、收益不同 Ⅲ、風險特征不同 Ⅳ、信息披露程度不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　4.關(guān)于非公開募集基金管理人登記的描述，以下錯誤的是( )

　　A.降低了非公開募集基金管理人設(shè)立難度和設(shè)立成本

　　B.體現(xiàn)了國家對公開募集基金和非公開募集基金的區(qū)別監(jiān)管理念

　　C.有利于非公開募集基金的靈活操作

　　D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)對非公開募集基金管理人進行統(tǒng)一監(jiān)管

　　正確答案：D

　　5.關(guān)于基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范，以下表述錯誤的是( )

　　A.守法合規(guī)是調(diào)整基金從業(yè)人員與基金公司之間關(guān)系的基礎(chǔ)要求

　　B.客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范

　　C.誠實守信是調(diào)整各種社會人際關(guān)系的基本準則

　　D.專業(yè)審慎是調(diào)整基金從業(yè)人員與職業(yè)之間關(guān)系的道德規(guī)范

　　正確答案：A

　　6.關(guān)于開放式基金的申購和贖回，以下表述正確的是( )

　　A.投資人遞交申購申請，申購成立

　　B.基金份額登記機構(gòu)收到申購款項，申購生效

　　C.投資人交付申購款項，申購成立

　　D.投資人交付申購款項，申購生效

　　正確答案：C

　　7.各類私募基金管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記時，需報送的基本信息不包括()

　　A. 高級管理人員的基本信息

　　B. 公司章程或者合伙協(xié)議

　　C. 主要股東或者合伙人名單

　　D. 公司內(nèi)部控制制度

　　正確答案：D

　　8.以下不屬于基金管理人內(nèi)部控制原則的是()

　　A. 經(jīng)濟性原則

　　B. 有效性原則

　　C. 獨立性原則

　　D. 健全性原則

　　正確答案：A

　　9.在 ETF 的招募說明書中，需明確投資者認購、申購、贖回基金份額涉及的()

　　A. 證券價格

　　B. 資金金額

　　C. 現(xiàn)金替代比例

　　D. 對價種類

　　正確答案：D

　　10.某開放式基金的基金總份額為 1 億份，下列情形中未構(gòu)成巨額贖回的是( )。

　　A.贖回 2000 萬份，申購 1500 萬份，通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出 1300 萬份，轉(zhuǎn)入 700 萬份

　　B.贖回 700 萬份，申購 100 萬份，通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出 1500 萬份，轉(zhuǎn)入 1000 萬份

　　C.贖回 1000 萬份，申購 100 萬元通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出 800 萬份，轉(zhuǎn)入 900 萬份

　　D.贖回 1500 萬份，申購 1300 萬份，通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出 1800 萬份，轉(zhuǎn)入 900 萬

　　正確答案：C

　　11.關(guān)于基金合同的主要內(nèi)容，以下說法錯誤的是( )

　　A.基金合同中應(yīng)約定份額發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時間、地點、費用計算方式

　　B.基金合同應(yīng)約定基金的投資范圍和投資策略

　　C.基金合同中約定凈值的計算方式和披露方式

　　D.開放式基金合同中應(yīng)約定基金份額總額上限和合同期限

　　正確答案：D

　　12.關(guān)于開放式基金的申購和贖回費用及銷售服務(wù)費，下列說法錯誤的是( )

　　A.銷售服務(wù)費由申購人承擔，不從基金資產(chǎn)計提

　　B.申購費用由申購人承擔，不列入基金資產(chǎn)

　　C.基金管理人可以根據(jù)情況調(diào)整申購費率

　　D.贖回費用由基金贖回人承擔，不低于贖回費總額的 25%計入基金資產(chǎn)

　　正確答案：A

　　13.關(guān)于私募基金管理人的登記，以下描述錯誤的是( )

　　A.私募基金管理人申請登記，應(yīng)當通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實填報相關(guān)信息

　　B.私募基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成備案，即構(gòu)成對私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認同

　　C.申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當及時告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內(nèi)容

　　D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以采取向相關(guān)專業(yè)協(xié)會征詢意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進行核查

　　正確答案：B

　　14.關(guān)于基金托管人職責終止的原因，以下表述錯誤的是( )

　　A.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金托管人職責終止

　　B.被基金份額持有人大會解任的，基金托管人職責終止

　　C.在履行法定職責時存在失誤，基金托管人職責終止

　　D.被依法取消基金托管資格的，基金托管人職責終止

　　正確答案：C

　　15.基金管理人公司監(jiān)察稽核控制，錯誤的是

　　A.公司督察長應(yīng)當定期或不定期向全體董事報送工作報告

　　B.公司應(yīng)當設(shè)立監(jiān)察稽核部門。對董事會負責

　　C.督察長根據(jù)履行職責的需要，有權(quán)調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案

　　D.公司董事會和經(jīng)理層應(yīng)當重視和支持監(jiān)察稽核工作

　　答案：B

　　解析：公司應(yīng)當設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對公司經(jīng)理層負責，開展監(jiān)察稽核工作。公司應(yīng)保證監(jiān)察稽核部門的獨立性和權(quán)威性。故B選項錯誤。

　　16.基金管理公司和基金代銷機構(gòu)進行基金宣傳推介，應(yīng)按照規(guī)定報送報告材料，報告材料包括()。

　�、�。基金宣傳推介材料的形式和用途說明

　�、颉；�金公司督察長出具的合規(guī)意見書

　�、蟆；�金代銷機構(gòu)出具的基金評級報告

　�、��；�金托管銀行出具的基金業(yè)績復核函

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：報送內(nèi)容包括基金宣傳推介材料的形式和用途說明、基金宣傳推介材料、基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書、基金托管銀行出具的基金業(yè)績復核函或基金定期報告中相關(guān)內(nèi)容的復印件，以及有關(guān)獲獎證明的復印件。基金管理公司或基金代銷機構(gòu)負責基金營銷業(yè)務(wù)的高級管理人員也應(yīng)當對基金宣傳推介材料的合規(guī)性進行復核并出具復核意見。

　　17.根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在(??T+1)日為投資人辦理登記權(quán)益手續(xù)

　　A.T日

　　B.T+3日

　　C.T+2日

　　D.T+1日

　　答案：D

　　解析：一般而言，投資者申購基金成功后。登記機構(gòu)會在T+1日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者自T+2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。

　　18.國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行以及郵政儲蓄銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于()人;城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、在華外資法人銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于()人。

　　A.30,20

　　B.20,10

　　C.30,10

　　D.20,20

　　答案：A

　　解析：依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》(證監(jiān)會令第91號)第十條規(guī)定：商業(yè)銀行申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備下列條件：公司負責基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2，負責基金銷售業(yè)務(wù)的部門管理人員取得基金從業(yè)資格;公司主要分支機構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負責人取得基金從業(yè)資格;國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行以及郵政儲蓄銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于30人;城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、在華外資法人銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于20人。

　　19.私募基金管理人自行銷售私募基金的，風險揭示書由()簽字確認。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金投資者

　　D.基金銷售機構(gòu)

　　答案：C

　　解析：私募基金管理人自行銷售私募基金的，應(yīng)當采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件;應(yīng)當制作風險揭示書，由投資者簽字確認。

　　20.基金招募說明書的編制義務(wù)人是()。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.基金管理人

　　C.基金代銷機構(gòu)

　　D.基金托管人

　　答案：B

　　解析：基金招募說明書是基金管理人為發(fā)售基金份額而依法制作的，供投資者了解管理人基本情況、說明基金募集有關(guān)事宜、指導投資者認購基金份額的規(guī)范性文件。

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