1.下列關于基金職業(yè)道德修養(yǎng)的說法中，錯誤的是( )

　　A. 樹立基金職業(yè)道德觀念和領會基金職業(yè)道德規(guī)范的根本目的在于踐行基金職業(yè)道德

　　B.積極參加基金職業(yè)道德實踐，是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的有效途徑

　　C.基金職業(yè)道德修養(yǎng)必須首先解決內在動力問題，也即必須正確樹立基金職業(yè)道德觀念

　　D.基金職業(yè)道德觀念是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內容

　　答案:C

　　解析: 基金職業(yè)道德規(guī)范是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內容。故D項錯誤。

　　2.ETF份額申購和贖回的程序不包括( )。

　　A. 申購和贖回申請的提出

　　B. 申購和贖回申請的確認與通知

　　C. 申購和贖回的清算交收與登記

　　D. 申購和贖回申請的場所

　　答案:D

　　解析: ETF 份額申購和贖回的程序有：申購和贖回申請的提出;申購和贖回申請的確認與通知;申購和贖回的清算交收與登記。

　　(3.根據募集方式不同，可以將基金分為( )。

　　A. 主動型基金和被動型基金

　　B. 開放式基金和封閉式基金

　　C. 公司型基金和契約型基金

　　D. 公募基金和私募基金

　　答案:D

　　解析: 根據募集方式可以將基金分為公募基金和私募基金。公募基金是指可以面向社會公眾公開發(fā)售的一類基金。私募基金是只能采取非公開方式，面向特定投資者募集發(fā)售的基金。

　　4. ( )是按照利益共享、風險共擔的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來委托專業(yè)投資機構進行證券投資管理的投資工具。

　　A. 證券投資基金

　　B. 信托管理

　　C.投資債券

　　D. 證券理財

　　答案:A

　　5.( )會導致ETF總份額的減少，()會導致ETF總份額的擴大。

　　A. 折價套利;溢價套利

　　B. 溢價套利;折價套利

　　C. 風險套利;無風險套利

　　D. 無風險套利;風險套利

　　答案:A

　　解析: 折價套利會導致ETF總份額的減少，溢價套利會導致ETF總份額的擴大。但正常情況下，套利活動會使套利機會消失，因此套利機會并不多，通過套利活動引致的ETF規(guī)模的變動也就不會很大。

　　6.下列關于債券基金與債券區(qū)別的表述中，錯誤的是( )。

　　A. 債券基金的收益不如債券的利息固定

　　B. 債券基金沒有固定的到期日

　　C.單一債券隨著到期日的臨近，所承擔的利率風險會下降

　　D.債券基金的收益率比買入并持有到期的單一債券的收益率好預測

　　答案:D

　　解析: 作為投資于一籃子債券的組合投資工具，債券基金與單一債券存在重大的區(qū)別。債券基金的收益不如債券的利息固定;債券基金沒有固定的到期日;債券基金的收益率比買人并持有到期的單一債券的收益率更難以預測;投資風險不同。

　　7.在招募說明書的顯著位置，管理者一般會做出( )等風險提示。

　　A. 特定基金品種

　　B. 特定投資方法

　　C.特定投資對象

　　D.基金過往不預示未來表現;不保證基金一定盈利，也不保證最低收益

　　答案:D

　　解析: 在招募說明書的顯著位置，管理者一般會做出“基金過往不預示未來表現;不保證基金一定盈利，也不保證最低收益”等風險提示。

　　解析: 證券投資基金是按照利益共享、風險共擔的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來委托專業(yè)投資機構進行證券投資管理的投資工具。

　　8.金融資產一般分為( )金融資產和( )金融資產。

　　A. 債權類：股權類

　　B. 債權類;基金類

　　C. 股權類：基金類

　　D.基金類;所有權類

　　答案:A

　　解析: 金融資產是代表未來收益或資產合法要求權的憑證，標示了明確的價值， 表明了交易雙方的所有權關系和債權關系。一般分為債權類金融資產和股權類金融資產。

　　9.不收取基金銷售服務費的，對持有持續(xù)期長于6個月的投資人，應當將不低于贖回費總額的( )計入基金財產。

　　A. 5%

　　B. 10%

　　C.25%

　　D.30%

　　答案:C

　　解析: 不收取基金銷售服務費的，對持有持續(xù)期長于6個月的投資人，應當將不低于贖回費總額的25%計入基金財產。

　　10.下列不屬于基金管理公司內部控制制度組成部分的是( )。

　　A. 基本管理制度

　　B. 內部控制大綱

　　C.部門業(yè)務規(guī)章

　　D.法律規(guī)范

　　答案:D

　　解析: 基金管理公司內部控制制度由內部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務規(guī)章等部分組成。

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