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　　51. 專業(yè)審慎是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備與其執(zhí)業(yè)活動相適應(yīng)的職業(yè)技能，是調(diào)整基金從業(yè)人員與(職業(yè))之間關(guān)系的道德規(guī)范。

　　52. 客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范，這里的“客戶”是指(基金份額持有人)。

　　53. 關(guān)于贖回的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，以下說法正確的是(單個(gè)開放日基金凈贖回申請超過基金總的10%)。

　　54. 關(guān)于基金費(fèi)用的表述，錯(cuò)誤的是(機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者適用不同的費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn))。

　　55. (成長原則)是指細(xì)分市場在今后的一段時(shí)間內(nèi)，市場規(guī)模會不斷擴(kuò)大，市場容量會穩(wěn)步增長，并且有可能引申出更多的營銷機(jī)會。

　　56. 對于忠誠盡責(zé)職業(yè)道德中廉潔公正的基本要求，以下行為錯(cuò)誤的是(對上級的不當(dāng)干預(yù)無條件服從)。

　　57. 基金銷售機(jī)構(gòu)向投資人收取的銷售費(fèi)用不包括(轉(zhuǎn)換費(fèi))。

　　58. 根據(jù)中國證券投資基金業(yè)年報(bào)顯示，2013年基金公司通過直銷渠道實(shí)現(xiàn)的產(chǎn)品銷售額首次超過(商業(yè)銀行)渠道。

　　59. 甲在擔(dān)任A公募基金管理公司研究員期間，將A公司的證券投資研究報(bào)告發(fā)送給在B陽光私募基金公司做證券投資研究工作的乙供其參考，這種行為違反了(保守秘密)職業(yè)道德要求。

　　60. 基金銷售適用性管理制度的主要內(nèi)容不要求包含(對銷售人員進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法)。

　　61. 關(guān)于基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)，以下表述錯(cuò)誤的是(基金職業(yè)道德與修養(yǎng)是從自律走向他律的活動)。

　　62. 下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范的是(基金托管人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實(shí)施)。

　　63. 股票基金，債券基金申購和贖回通常應(yīng)遵循(金額申購、份額贖回)。

　　64. 根據(jù)基金銷售適用性要求，不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)推介基金管理人重要依據(jù)的是(股東背景)。

　　65. 根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，需要出具審計(jì)報(bào)告的是(年度報(bào)告)。

　　66. 以下不屬于基金從業(yè)人員職業(yè)道德修養(yǎng)方法的是(接受所在機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)培訓(xùn))。

　　67. 不屬于基金客戶服務(wù)特點(diǎn)的是(全面性)。

　　68. 不屬于基金客戶服務(wù)原則的是(適用及時(shí))。

　　69. 屬于基金客戶服務(wù)原則的是(安全第一)。

　　70. 我國基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是(保護(hù)投資人利益)。

　　71. 以下關(guān)于贖回費(fèi)歸基金財(cái)產(chǎn)的比例，法規(guī)沒有明確要求的是(對待有期少于7日的債券基金投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，并全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn))。

　　72. 關(guān)于基金投資者教育工作的基本原則，理解錯(cuò)誤的是(提高投資咨詢服務(wù)水平是投資者教育工作的重點(diǎn))

　　73. 投資者教育的內(nèi)容不包括(投資咨詢)。

　　74. 關(guān)于基金公司內(nèi)部控制目標(biāo)，以下表述錯(cuò)誤的是(追求基金公司利潤最大化)。

　　75. 下列有關(guān)基金管理人內(nèi)部控制的表述中，錯(cuò)誤的是(內(nèi)部控制可以絕對保證控制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn))。

　　76. 關(guān)于基金宣傳推介材料，說法正確的是(可以通過電視，廣播進(jìn)行公布)。

　　77. 基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的四個(gè)層次不包括(股東的檢查，監(jiān)督，控制和指導(dǎo))》

　　78. 基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)的方面，不包括(營造內(nèi)部控制環(huán)境)

　　79. 以下不屬于基金管理公司后臺業(yè)務(wù)部門的是(監(jiān)察稽核部門)。

　　80. 對于基金銷售渠道審慎調(diào)查的說法，正確的是(以上都正確)。

　　81. 基金的后臺管理動作不包括(基金份額的銷售)。

　　82. 以下關(guān)于投資，研究業(yè)務(wù)控制中，表述正確的是(某基金公司建立固定的晨會交流機(jī)制，由研究員，基金經(jīng)理進(jìn)行業(yè)務(wù)交流)。

　　83. (中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu))在對基金銷售活動進(jìn)行現(xiàn)聲檢查時(shí)，有權(quán)對與基金銷售適用性相關(guān)的制度建設(shè)等進(jìn)行詢問或檢查，發(fā)現(xiàn)存在問題的，可以進(jìn)行必要的指導(dǎo)。

　　84. 關(guān)于某基金管理公司信息技術(shù)系統(tǒng)控制工作，做法錯(cuò)誤的是(數(shù)據(jù)庫和操作系統(tǒng)的密碼口令由專門一人進(jìn)行保管)》

　　85. 關(guān)于督察長的合規(guī)責(zé)任，以下表述錯(cuò)誤的是(督察長經(jīng)董事會和總經(jīng)理批準(zhǔn)后可以享有調(diào)查權(quán)，可以調(diào)閱公司相關(guān)文件，檔案)。

　　86. 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法，設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程，保證基金適用性的實(shí)施，表述的是基金銷售適用性應(yīng)當(dāng)遵循的(客觀性原則)。

　　87. 開放式基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人不能采取的措施是(立即暫停贖回)。

　　88. 基金注冊登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)不包括(披露基金份額凈值)。

　　89. (基金客戶服務(wù))是指基金銷售機(jī)構(gòu)或人員為解決客戶有關(guān)問題而提供的系列活動。

　　90. 開放式基金注冊登記機(jī)構(gòu)通過設(shè)立和維護(hù)(基金份額持有人名冊)，確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額。

　　91. 投資者的申購贖回信息由銷售機(jī)構(gòu)總部匯總后，傳送給(注冊登記機(jī)構(gòu))。

　　92. 基金的募集是指基金管理人根據(jù)有關(guān)規(guī)定向(中國證監(jiān)會)提交募集申請文件，發(fā)售基金份額，募集基金的行為。

　　93. 下列屬于客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)的是(推介符合適用性原則的基金)。

　　94. 關(guān)于基金投資人，以下表述正確的是(所有基金投資人必須開立基金賬戶)。

　　95. 關(guān)于基金信息披露內(nèi)容方面應(yīng)遵循的原則，不包括(易得性原則)。

　　96. 關(guān)于基金公司信息披露工作，做法錯(cuò)誤的是(業(yè)務(wù)部門人員在信息披露內(nèi)部公告前事先告知機(jī)構(gòu)客戶相關(guān)信息)。

　　97. 合規(guī)獨(dú)立性包括部門，機(jī)制和問責(zé)獨(dú)立性，其中最重要的是(部門獨(dú)立性)。

　　98. (儲蓄的收益會超過通貨膨脹)不是貨幣儲蓄的特點(diǎn)。

　　99. 依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公墓基金的基金財(cái)產(chǎn)，可用于以下投資或者活動的是(買賣股票或者債券)。

　　100. 下列各項(xiàng)中，不屬于風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的是(風(fēng)險(xiǎn)接受)。

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