基金從業(yè)資格考試科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》共10章，哪些章節(jié)是重點(diǎn)?知識(shí)體系比較簡(jiǎn)單，主要是理論和法規(guī)，計(jì)算題比較少。

　　第一章 股權(quán)投資基金概述

　　重點(diǎn)掌握：股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作流程

　　理解：

　　(1)股權(quán)投資基金的概念和特點(diǎn);

　　(2)股權(quán)投資基金運(yùn)作中的關(guān)鍵要素：基金規(guī)模及出資方式、管理方式、投資范圍、投資策略、投資限制、收益分配方式

　　第二章 股權(quán)投資基金參與主體

　　重點(diǎn)掌握：股權(quán)投資基金當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)

　　理解：

　　(1)股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)保管和基金托管的區(qū)別

　　(2)股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標(biāo)和原則

　　(3)股權(quán)投資基金政府監(jiān)管與行業(yè)自律的關(guān)系

　　(4)我國(guó)股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管和行業(yè)自律機(jī)構(gòu)

　　第三章 股權(quán)投資基金分類

　　重點(diǎn)掌握：杠桿收購(gòu)基金的投資方式

　　理解：

　　(1)創(chuàng)業(yè)投資的概念

　　(2)創(chuàng)業(yè)投資基金的概念和運(yùn)作特點(diǎn)

　　(3)并購(gòu)基金的概念和運(yùn)作特點(diǎn)

　　(4)公司型基金、合伙型基金、信托(契約) 型基金的概念和特點(diǎn)

　　(5)股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)

　　(6)股權(quán)投資母基金的作用

　　(7)政府引導(dǎo)基金的概念和運(yùn)作

　　第四章 股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立

　　重點(diǎn)掌握：

　　(1)募集方式的主要分類

　　(2)募集一般流程與募集所需主要資料

　　(3)基金組織形式選擇的影響因素

　　(4)股權(quán)投資基金的基本稅負(fù)

　　理解：

　　(1)理解股權(quán)投資基金募集與設(shè)立的概念

　　(2)理解募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任與義務(wù)

　　(3)理解基金合同的基本要求和主要內(nèi)容

　　(4)理解不同組織形式基金設(shè)立的條件及流程

　　第五章 股權(quán)投資基金的投資

　　重點(diǎn)掌握：

　　(1)業(yè)務(wù)盡職調(diào)查、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查、法律盡職調(diào)查的重點(diǎn)內(nèi)容

　　(2)相對(duì)估值法、折現(xiàn)現(xiàn)金流法、創(chuàng)業(yè)投資估值法的原理與方法

　　(3)估值條款和估值調(diào)整條款、優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款、第一拒絕權(quán)條款和隨售權(quán)條款、反攤薄條款、保護(hù)性條款和董事會(huì)席位條款、回售權(quán)條款和拖售權(quán)條款、競(jìng)業(yè)禁止條款、保密條款、

　　排他性條款

　　理解

　　(1)盡職調(diào)查的概念、目的和作用

　　(2)成本法和清算價(jià)值法的原理與方法

　　第六章 股權(quán)投資基金的投資后管理

　　重點(diǎn)掌握：項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控的主要方式

　　理解：

　　(1)投資后管理的概念、內(nèi)容和作用

　　(2)投資后管理中獲取信息的主要方式

　　(3)項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控的常用指標(biāo)

　　(4)增值服務(wù)的價(jià)值

　　(5)增值服務(wù)的主要內(nèi)容

　　第七章 股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出

　　重點(diǎn)掌握：

　　(1)我國(guó)二級(jí)股票市場(chǎng)的主要交易機(jī)制(競(jìng)價(jià)交易機(jī)制、大宗交易機(jī)制、要約收購(gòu)機(jī)制、協(xié)議轉(zhuǎn)讓機(jī)制)

　　(2)掌握全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌后的退出方式

　　理解：

　　(1)理解境內(nèi)上市和境外上市的主要市場(chǎng)

　　(2)理解境內(nèi)直接上市的流程

　　(3)理解境內(nèi)間接上市、境外上市的主要方式

　　(4)理解全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌條件、掛牌流程

　　(5)理解協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的主要方式和流程

　　(6)理解清算退出的方式和流程

　　第八章 股權(quán)投資基金的內(nèi)部管理

　　重點(diǎn)章節(jié)：

　　(1)掌握基金收益分配的基本概念及方式

　　(2)掌握內(nèi)部收益率、已分配收益倍數(shù)、總收益倍數(shù)的計(jì)算方法

　　理解：

　　(1)理解公司型股權(quán)基金的增資、減資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、收益分配、清算

　　(2)理解合伙型股權(quán)基金的入伙/增加出資、 退伙/減少出資、份額轉(zhuǎn)讓、收益分配、清算

　　(3)理解信托(契約) 型股權(quán)基金的認(rèn)繳出資、 退出、份額轉(zhuǎn)讓、收益分配、清算

　　(4)理解基金估值的概念、原則和主要方法

　　(5)理解基金信息披露的內(nèi)容和安排

　　(6)理解基金托管的服務(wù)內(nèi)容

　　(7)理解基金服務(wù)業(yè)務(wù)的服務(wù)內(nèi)容

　　(8)理解管理人內(nèi)部控制的作用、原則、要素構(gòu)成、主要控制活動(dòng)要求

　　第九章 股權(quán)投資基金的政府管理

　　重點(diǎn)掌握：

　　(1)掌握對(duì)股權(quán)投資基金管理人的基本要求

　　(2)掌握合格投資者標(biāo)準(zhǔn)、視為合格投資者的情形及穿透核查的基本要求

　　(3)掌握單只基金的投資者人數(shù)限制

　　(4)掌握投資運(yùn)作中的禁止行為

　　(5)掌握基金信息披露的要求

　　(6)掌握股權(quán)投資基金合規(guī)運(yùn)營(yíng)和非法集資的界限

　　(7)掌握對(duì)早期企業(yè)股權(quán)投資的稅收優(yōu)惠政策

　　理解：

　　(1)理解政府管理的主體及各主體的管理內(nèi)容

　　(2)理解合格投資者必備要素

　　(3)理解基金募集的一般規(guī)則

　　(4)理解監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查手段

　　(5)理解違反法律法規(guī)時(shí)的處理方式

　　第十章 行業(yè)自律管理

　　重點(diǎn)掌握：

　　(1)掌握行業(yè)自律的主要內(nèi)容

　　(2)掌握基金管理人登記和基金備案的原則和基本要求

　　(3)掌握基金管理人登記與基金備案的方式

　　(4)掌握基金管理人登記的內(nèi)容

　　(5)掌握基金備案的內(nèi)容

　　(6)掌握登記與備案的自律管理措施

　　(7)掌握合法募集主體

　　(8)掌握股權(quán)投資基金募集的主要程序

　　(9)掌握投資者適當(dāng)性管理的要求

　　(10)掌握基金募集的禁止性行為和禁止性推介渠道

　　(11)掌握信息披露的禁止性行為

　　理解：

　　(1)理解出具法律意見書應(yīng)重點(diǎn)核查的內(nèi)容

　　(2)理解信息披露的自律管理措施

　　(3)理解基金合同中必備條款和主要內(nèi)容

　　(4)理解股權(quán)投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理的相關(guān)要求

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