查看匯總：2016年基金從業(yè)《證券投資基金》講義匯總

　　1.管理人資格：

　　1) 資本與資管經(jīng)驗方面的要求

　　2) 5年以上境外市場投資經(jīng)驗的中級以上管理人員不少于1名

　　3年以上境外市場投資經(jīng)驗的人員不少于3名

　　3) 最近3年無重大處罰

　　2. 境外投資顧問資格規(guī)定：

　　1) 境外設(shè)立，經(jīng)當(dāng)?shù)嘏鷾?zhǔn)

　　2) 當(dāng)?shù)嘏c中國簽訂雙邊監(jiān)管合作

　　3) 經(jīng)營投資管理業(yè)務(wù)5年以上，最近1個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元

　　4) 最近5年沒有受到重大處罰(除此處外，其余地方全都是3年)

　　3. 境外托管人資格規(guī)定：

　　1) 境外設(shè)立，受當(dāng)?shù)乇O(jiān)管

　　2) 最近一個會計年度實收資本不低于10億美元，或托管資產(chǎn)不低于1000億美元

　　3) 有足夠熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員

　　4) 具備安全保管資產(chǎn)的條件，具備安全、高效的清算交割能力

　　5) 最近3年沒有受重大處罰

　　4. 投資范圍：(證券類產(chǎn)品)

　　1) 貨幣市場工具：存款、存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購、短期政府債券

　　2) 各種證券：政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)債、住房按揭支持證券(MBS)、資產(chǎn)支持證券(ABS)及證監(jiān)會認(rèn)可的國際組織發(fā)行的證券

　　3) 監(jiān)管合作國家的上市證券：股票、存托憑證、信托憑證

　　4) 監(jiān)管合作國家的公募基金

　　5) 結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品：與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等指標(biāo)掛鉤

　　6) 衍生產(chǎn)品：遠(yuǎn)期、互換，及中國證監(jiān)會認(rèn)可交易所的權(quán)證、期權(quán)、期貨

　　5. 禁止投資：(禁止任何實物，不許融資、不許投機)

　　1) 不動產(chǎn)、房地產(chǎn)抵押按揭

　　2) 貴金屬、代表貴金屬的憑證

　　3) 實物商品

　　4) 除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時用途以外借入現(xiàn)金，臨時用途借入不超過凈值的10%

　　5) 融資買證券，投資衍生品除外

　　6) 參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易(投機行為)

　　7) 從事證券承銷

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